下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况 B.从严监控客户核心资料信息修改、 非交易过户和异户资金划转

从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（ ）。A.证券交易所 B.证券业协会 C.证监会 D.银监会

下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（ ）.A.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素 B.客户身份

下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是（ ）A、较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报 B、较低价格买进申报优先于较高价格买进申报 C、

（ ）基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收人的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A、收入型 B、避税型 C、增长型 D、货币市场型

关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（ ）。A、基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有 B、基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比

我国目前只能由（ ）担任基金管理人。A、基金销售机构 B、基金托管银行 C、基金管理公司 D、基金投资咨询公司

基金信息披露内容应满足的原则不包括（）。A.准确性原则 B.易得性原则 C.及时性原则 D.公平披露原则

（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。A.证券业协会 B.中国证监会及其

基金募集失败后，所筹集的资金加银行同期存款利息退还基金投资人的期限是募集期限届满后（）。A.10日内 B.10个工作日内 C.30日内 D.30个工作日内

当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（）.A.美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品 C.基金市场竟争加剧，行业集中

欺诈的方式主要有虛假陈述和（ ）A.舞弊行为 B.重大遗漏 C.涂改 D.夸大利益

1990年，（ ）证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额(TIPs)。A、英国伦敦 B、美国纽约 C、加拿大多伦多 D、美国纳斯达克

基金财产的保管由独立于基金管理人的（ ）负责。A、基金托管人 B、基金咨询机构 C、基金服务机构 D、基金投资人

ETF基金最早产生于（ ）。A、加拿大 B、英国 C、美国 D、澳大利亚

基金管理公司在设置业务体系和组织架构的原则是（）。A.相互制约和不相容职责分离原则  B.授权清晰原则  C.适时性原则  D.以上都是

季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（）信息。A.全部债券明细  B.前十名股票明细  C.前十名债券明细  D.全部股票明细

基金信息披露的最根本、最重要的原则是（）原则。A.时效性  B.重要性  C.真实性  D.全面性

关于担任基金托管人的条件，以下描述错误的是（　　）。A.有安全高效的清算、交割系统  B.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数  C.设有专门的基金投资部门

中国证券投资基金业协会于( )正式成立。A. 2011年7月4日 B. 2011年1月1日 C. 2012年8月1日  D. 2012年6月6日