根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定时，以下行为正确的是（）。A. 应选择遵守最容易执行的规范 B. 应选择遵守发布时间最新

基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起（ ）日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。A. 2 B

证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括（ ）。Ⅰ.自助式前台系统Ⅱ.辅助式前台系统Ⅲ.后台管理系统Ⅳ...

股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循（ )原则。A、金额申购、金额赎回 B、份额申购、份额赎回 C、份额申购、金额赎回 D、金额申购、份额赎回

QDⅡ基金可以有的行为（ ）。A、购买不动产 B、购买房地产抵押按揭 C、从事证券承销业务 D、银行存款

基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（ ).A、完整性原则 B、规范性原则 C、及时性原则 D、真实性原则

( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。A、基金监管机构 B、基金自律组织 C、基

下列关于私募基金的说法不正确的是( )。A、客户人数较少 B、运作形式灵活 C、对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高 D、不面向公众发行

股票反映的是一种( )关系。A、所有权 B、债权债务 C、信托 D、担保

召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前( )日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。A、10 B、15 C、30 D、60

( )部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。A、前台 B、中台 C、后台 D

对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计...

道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有( )。A、继承性 B、规范性 C、约束

ETF份额申购和赎回的程序不包括( )。A、申购和赎回申请的提出 B、申购和赎回申请的确认与通知 C、申购和赎回的清算交收与登记 D、申购和赎回申请的场所

QDII基金的净值在估值日后( )内披露。A.1～2个工作日 B.3～5个工作日 C.5～10个工作日 D.7个工作日

基金销售机构应当在向公众分发基金宣传推介材料之日起(　)个工作日内，向其经营活动所在地证监局报备A.20 B.15 C.10 D.5

下列关于基金托管银行监管的说法中，正确的是(　)。A.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责 B.中国证监会对托管银行监管只涉及市场准入监管 C.基金托管业务的

（ ）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。A.中国证监会 B.中国银监会 C.中国人民银行 D.国务院

基金销售机构向投资人收取增值服务费时，应符合的要求不包括（ ）。A.遵循合理、公开、质价相符的定价原则 B.统一印制服务协议，明确增值服务的内容、方式、收费标准

（ ）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A.成本效益原则 B.有效性原则 C.独立性原则 D.