违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。A.民事赔偿 B.刑事 C.行政处罚 D.

证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（ ）。①合法合规性原则②集中管理原则③业务隔离原则④了解客户原则A.①②③ B.②③④ C.①②

下列说法中，错误的是（ ）。A.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构

证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.12 24个月 B.12-36个月 C.24个月

证券公司在向客户融资融券前。应当与其签订载入（）规定的必备条款的融资融券业务合同。A.债券交易所 B.证监会 C.证券业协会 D.商务部

证券公司自营业务投资范围包括（  ）。1．短期融资券Ⅱ．政府债券Ⅲ．央行票据Ⅳ．股票A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、

按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（ ）次以上，中国证监会可暂停保荐机构...

中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A，(AAA，AA，A)，B，(BBB，BB，B)、C，(CCC，CC，C)，D，E五大类11个级别。...

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下(.)等行政监管措施。...

被采取市场禁入措施的人员应当遵循的规定包括（）。Ⅰ．立即停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务Ⅱ．不得在任何上市公司担任董事、监事、高级管理...

《期货交易管理条例》第六十六条规定，下列行为属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（）。A.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的 B.交易软件.结算软件不符合期

上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（ ）通过。A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上 B.出席会议的股东所持表决权

下列情形中，上市公司可以主动退市的有（　）。A.上市公司股东大会决议解散公司 B.上市公司被全面要约收购 C.上市公司被吸收合并 D.上市公司股东大会决议申请退

证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。A.30 B.45 C.60 D.90

下列有关有限责任公司监事会的说法，错误的是（）。A.监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议 B.监事会任期每届为3年 C.

可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（ ）。Ⅰ．主动消除或者减轻违法行为危害后果的；Ⅱ．配合查处违法行为有立功表现的...

下列不属于证券自营业务特点的是( )。A.风险性  B.收益性  C.保密性  D.被动性

下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（??）。Ⅰ．没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东Ⅱ．全体股东若约定召开股东...

“荐股软件”具备的证券投资咨询服务功能包括（    ）。 Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议 Ⅲ.提...

基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金是（    ）。A、封闭式基金 B、复合式基金 C、开放式基金 D、结构式基金