小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是（ ）。A.提议召开临时会员大会 B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作 C.审定业务细则及

为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场称为( )。A.主板市场 B.中小板市场 C.全国中小企业股份转让系统 D.创业板市场

各国证券监管的首要任务是（ ）。A.保证证券市场的公平.效率和透明 B.防止人为操纵.欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序 C.调控证券市场与证券交易规模，引

风险转移的方法有（）。Ⅰ．保险Ⅱ．风险分散化Ⅲ．套期保值Ⅳ．风险冲销A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

（ ）=期权价值变化/波动率的变化。A.Vega值 B.Gamma值 C.RhO值 D.Theta值

下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是()。A.ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度 B.只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易 C.

国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是（ ）。①每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得大于当期（次）财政部规定的投标标位差...

2011年3月21日，财政部发行的某期国债距到期日还有3年，面值100元，票面利率年息4.15%，每年付息1次，下次付息日在一年以后。1年期、2年期、3年...

财务公司、信托公司、金融租赁公司的准备金存款计入中央银行资产负债表（ ）项目。A.储备货币 B.其他存款性公司存款 C.不计入储备货币的金融公司存款 D.法定存

为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是（ ）。A.区域性股权市场 B.券商柜台市场 C.机构间私募产品报价

一般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其 实施的对象是整体经济和金融活动，以下不属于一般性货币政策工具的是 （ ）。A.消费者信用控制 B.

下列有关证券除权除息的说法中，错误的是（ ）。A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息 B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益 C.从理论

票面金额一般是以（ ）为单位，大多数国家的股票都是有面额股票。A.美元 B.欧元 C.人民币 D.国家的主币

地方政府债券一般以当地政府的（ ）作为还本付息的担保。A.公共设施收入 B.国企收入 C.到期续发收入 D.税收能力

按投资目标划分，证券投资基金可以分为（ ）。Ⅰ、衍生证券投资基金；Ⅱ、成长型基金；Ⅲ、收入型基金；Ⅳ、平衡型基金。A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C

2004年1月，（ ）发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。A.中国证券业协会 B.中国证券监督管理委

金融期货交易的对象是（ ）。A.股票 B.债券 C.金融期货合约 D.金融工具

下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是( )。A、净资产低于实收资本的50% B、不能清偿到期债务 C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行

金融机构临时冻结资金不得超过( )小时。A、24 B、36 C、48 D、50

1914年北洋政府颁布的( )推动了证券交易所的建立。A、《证券发行与承销管理办法》 B、《证券交易所法》 C、《证券法》 D、《证券投资基金法》