投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（ ）来进行的。 A、上海证券交易所或深圳证券交易所 B、中国证券业协会 C、中国金融结算公司上海分公司...

国际债券的特征包括（ ）。 Ⅰ.存在汇率风险 Ⅱ.资金来源广 Ⅲ.以自由兑换货币作为计量货币 Ⅳ.发行规模大 A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、...

信用风险是()的主要风险。A.债券 B.股票 C.衍生证券 D.基金

金融期货的基本功能包括()。①套期保值功能②价格发现功能③投机功能④套利功能A.①②③④ B.②③④ C.①②③ D.①②④

个人进行证券投资应当具备的基本条件有()。①国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定②一定的经济实力③对于部分高风险产品，具有一定的产品...

证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。A.公司(企业)和个人投资者 B.资金盈余单位和赤字单位 C.证券发行单位和证券投资单位

我国政策性银行不包括()。A.国家开发银行 B.中国进出口银行 C.中国农业发展银行 D.中国人民银行

证券金融公司的资金可以用于（ ）。Ⅰ.银行存款Ⅱ.购买国债Ⅲ.购置自用不动产Ⅳ.证监会认可的其他用途A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.

以下关于封闭式基金的陈述，正确的是（ ）。Ⅰ.市场价格低于份额净值时，为折价交易Ⅱ.市场价格高于份额净值时，为溢价交易Ⅲ.价格与净值同比例下降...

除( )情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。①为客户进行融资融券交易的结算；②收取客户应...

按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（ ）A.董事会会议应当制作会议记录，并可以录

资产证券化中，管理人不得有下列行为（ ）。①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营②超过计划说明书约定的规模募集资金③侵占、挪用专项计划...

下列说法中，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研

以下（）属于证券公司资产管理业务中受托人的义务。Ⅰ．对委托人的财产、风险承受能力及投资偏好等进行调查Ⅱ．客户资产管理业务会计账册按照国家规定的保存...

中国证监会建立监管信息系统，将（ ）记入其诚信档案。①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人...

按照《期货交易管理条例》第六十七条的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得...

基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（　　）。A.1万元以上30万元以下罚款 B.10万元以上30万元以下罚款 C.1万元以上50万元以下罚款

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的( )。A.50％ B.100％ C.200％ D.500％

有( )情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。①主动消除或者减轻违法行为危害后果的②故意出具虚假重要证据的...

证券公司另类子公司应当于每月结束后( )个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。A.5 B.8 C.10 D.20