下列属于证券的发行、交易活动必须实行的原则的有（    ）。Ⅰ.公平Ⅱ.高效Ⅲ.公正Ⅳ.公开A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅱ,

上海证券交易所规定，约定购回式证券交易的标的证券为上市交易的（ ）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.基金 Ⅲ.债券 Ⅳ.限售流通股A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ,Ⅲ C、Ⅰ

财务顾问主办人应在最近（ ）个月无违反诚信的不良记录。A、12 B、24 C、36 D、48

机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（ ）万元以下罚款。A、2

下列有关期货交易所的职责的说法错误的是（ ）。A、期货交易所不得直接或者间接参与期货交易 B、期货交易所以其部分财产承担民事责任 C、期货交易所按章程的规定实行

关于公司的法人财产权，股份有限公司的股东对公司承担责任的范围是（ ）。A、全部 B、以其认购的股份为限 C、以其认缴的出资额为限 D、依其公司的股价而定

下列（ ）的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元...

营业部负责人拟连续离岗（）个工作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。A.3

下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。A.非结算会员名单及其变化情况 B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A.无效的期货交易合同纠纷 B.期

根据《期货交易所管理办法》，期货交易所保证金管理制度的内容包括（）。A.向会员收取保证金的标准和形式 B.专用结算账户中会员结算准备金最高限额 C.专用结算账户

期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日，但中国证监会批准延长的除外。A.2个 B.3个 C.4个 D.5个

期货公司开展期货投资咨询业务，（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。A.无需 B.应当事后 C.应当事中 D.应当事前

期货公司在计算净资产时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构可以采取以下（）措施。A.要求期货公司相应核增净资产金额 B.要求期货公司相应核减

中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。（）

期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述，正确的有（）。A.不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金 B.可以冻结、划拨保证金账户中属于期货公

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有（）。A.口头警示 B.书面警示 C.约见谈话 D.责令处分责任人员

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二 ）》施行前己经受理的商事案件应当移送。（）

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）个月月末的风险监管报表。A.

期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.接纳为会员 B.要求追加保证金 C.暂停