一个规模10亿的基金在单个开放日净赎回份额为（ ）时,可以认为出现了巨额赎回。A、8000万 B、1.5亿 C、9000万 D、7000万

近年来，我国基金业发展迅速，从基金投资者结构上来看，主要变化集中在（）。A.结构个人化.机构多元化 B.结构多元化.机构分散化 C.结构集中化.机构多元化 D.

基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金类型是（ ）。A、开放式基金 B、封闭式基金 C

以下关于开放式基金份额登记的说法正确的是（ ）。A、是由基金管理人设立和维护 B、是确认基金托管人所托管的基金份额的事实的行为 C、具有确定和变更基金份额持有人

基金年度报告披露的持有人信息不包括（ ）。A、上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例 B、持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及

不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。A、25% B、75% C、50% D、100%

股东有权查阅信息利资料，包括（ ）。Ⅰ.公司财务报告Ⅱ.股东会、董事会Ⅲ.监事会等会议决议Ⅳ.公司董事、监事、高级管理人员和基金经理等的个人简历

根据基金的资金来源和用途的不同，可以将基金分为（ ）.A、离岸基金、在岸基金和国际基金 B、债券基金和股票基金 C、封闭式基金和开放式基金 D、契约型基金和公司

《证券投资基金销售管理办法》作出规定，要求基金销售机构应当注重根据投资者的（ ）销售不同风险等级的产品。A、风险承受能力 B、愿意承受的风险 C、不同收益预期

（ ）赋予中国证监会限制证券交易权。A.《证券投资基金管理办法》 B.《证券投资基金法》 C.《开放式证券投资基金办法》 D.《证券法》

（ ）构成公司内部控制的基础。A、控制环境 B、风险评估 C、信息沟通 D、内部监控

（ ）赋予中国证监会限制证券交易权。A、《证券投资基金管理办法》 B、《证券投资基金法》 C、《开放式证券投资基金办法》 D、《证券法》

属于基金客户服务原则的是（ ）。A、适度服务 B、安全第一 C、本金安全 D、追求收益

契约型基金与公司型基金的区别不包括（ ）。A、法律主体资格不同 B、投资者的地位不同 C、基金的营运依据不同 D、投资人不同契约型基金与公司型基金的区别包括：①

对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）个月。A、3 B、4 C、5 D、6

任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（ ），远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的（ ）。A、20%；2

基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（ ）原则。A. 健全性 B. 有效性 C. 独立性 D. 相互制约

基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（ ）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。A. 合同关系 B.

在基金招募说明书封面的显著位置，管理人一般会作出的风险提示中不包括( )。A. 基金过往业绩不预示未来表现  B. 可预计一定区间的盈利 C. 不保证基金一定盈

下列关于LOF与ETF申购和赎回的区别，表述错误的是( )。A. ETF在交易所进行，LOF可以在代销网点进行 B. ETF进行基金份额与一篮子股票的交换，LO