内部控制进入全面风险管理阶段，以控制环境为导向，引入全面风险管理，强调内部控制与风险管理结合。

五部委《企业内部控制基本规范》将（）的目标确定为“合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展...

货币经纪公司是（）等交易的集合点，发挥交易媒介的作用。A.外汇 B.现金 C.债权 D.贷款 E.资金

（　　）是指从贷款提款完毕之日起开始，或最后一次提款之日开始，至第一个还本付息之日为止。A.提款期 B.宽限期 C.还款期 D.延后期

《中国信托业协会章程》规定，中国信托业协会应该做的事不包括（　　）。A.组织会员签订自律公约及其实施细则 B.督促会员贯彻执行国家法律、法规和各项政策 C.组织

当中央银行降低再贴现率时，所要达到的政策调控目的是（）。A.收缩市场货币供应量 B.促使市场利率相应上升 C.使整个社会的投资支出减少 D.促进经济增长

按照信用风险能否分散对风险进行分类可分为（ ）。A 结算风险与结算前风险 B 系统性信用风险与非系统性信用风险 C 信用风险与责任风险 D 纯粹风险和投机风险

最低结算备付金限额计算公式中涉及的"上月证券买入金额”，包括（ ）。Ⅰ.债券回购初始融出资金金额Ⅱ.到期购回金额Ⅲ.采用净额结算的证券品种的...A

下列属于银行间债券市场中介服务机构的是（ ）。Ⅰ.政策性银行Ⅱ.中央结算公司Ⅲ.全国银行间同业拆借中心Ⅳ.上海清算所A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B. Ⅰ.

权证存续期满前的（ ）个交易日，权证终止交易，但可以行权。A、5 B、4 C、3 D、2

关于股票价值的说法错误的是( )。A.股票的票面价值又被称为“面值” B.如果以面值作为发行价，被称为“平价发行” C.股票账面价值并不等于股票的市场价格 D.

注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是（ ）。A、A股 B、S股 C、B股 D、L股

证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循（ ）优先的原则。A.社会公共利益 B.证券市场有效 C.交易活动公平 D.交易价格公正

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（ ）事项出具法律意见。①首次公开发行股票及上市②上市公司实...

在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（ ）。①按照规定程序了解客户的情况②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力③向客...

人民币合格境外机构投资者（RQFI1）和QFII的主要区别不包括（ ）A.募集的投资资金是人民币而不是外汇 B.RQFII机构限定为境内基金管理公司 C.投资范

我国证券登记结算制度包括哪些内容()。①证券实名制②货银对付的交收制度③分级结算制度和结算参与人制度④全额结算制度⑤结算证券和资金的专用制度

( )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利...

下列关于债券和股票的说法中，有误的是（ ）。A.股票和债券一样，到期时都需要债务人支付本息 B.债券通常有票面利率，意味着可获得固定的利息 C.股票的股息红利不

国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是（ ）。①每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得大于当期（次）财政部规定的投标标位差...