以下关于基金财产的运用，合规的是（）。A. 购买上市公司定向增发的股票 B. 用于发起设立有限合伙企业 C. 用于承销公开发行的股票和债券 D. 购买基金托管人

按投资对象的不同，分级基金的类型不包括（ ）。A、股票型分级基金 B、成长型分级基金 C、债券型分级基金 D、QDII分级基金

金融市场是指资金供应者和资金需求者双方通过（ ）进行交易而融通资金的市场。A、金融工具 B、衍生工具 C、货币 D、商品

基金管理人合规管理的基本原则不包括（ ）原则。A. 独立性 B. 平衡性 C. 公正性 D. 专业性

对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如（ ），实现投资组合价值的保本与增值。A. 股票 B. 债券 C. 股指期货 D. 货币市场基金

在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为（ )。A、0.1元 B、0.01元 C、0.001元 D、0.0001元

（ )是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为。A、基金的募集 B、基金的交易 C、基金的登记 D、基金的托管

金融市场的构成要素包括( )。A、证券市场 B、股票市场 C、金融服务机构 D、金融工具

投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于( )日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A、T+1 B、T+2 C、T+3 D、T+5

关于货币市场基金的说法，正确的是(　)。A.没有投资风险  B.只适合长期投资  C.只适合短期投资  D.既适合短期投资，也适合长期投资

下列关于基金份额持有****利的说法，不正确的是(　)。A.分享基金财产收益 B.参与分配清算后的剩余基金财产 C.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基

根据募集方式分类，可以将基金分为（ ）。A.封闭式基金与开放式基金 B.公募基金与私募基金 C.契约型基金与公司型基金 D.主动型基金与被动型基金

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括（ ）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度...

关于股票和股票基金，以下说法错误的是（ ）。A.当日股票价格会受到交易的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申购数量的影响 B.单一股票的投资风险较大、收益相对

（ ）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。A.行为监控 B.控制活动 C.内部环境 D.事项识别

基金反映的是一种（ ）关系。A.所有权 B.债券债务 C.信托 D.委托代理

下列属于欺诈客户行为的是（ ）。A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。 B.销售基金或

下列不是基金市场营销特征的有（ ）。A.持续性 B.适用性 C.规范性 D.广泛性

（ ）的评价是风险管理中的主要环节。Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险评估Ⅲ.风险应对Ⅳ.风险报告和监控Ⅴ.风险管理体系A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

（ ）是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。A、道德 B、职业道德 C、品德 D、素养