申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ ）万元人民币以上的注册资本。A、100 B、200 C、300 D、400

下列选项中属于股份有限公司的有（ ）。 Ⅰ.中国银行股份有限公司 Ⅱ.中国中铁股份有限公司 Ⅲ.沃尔玛股份有限公司 Ⅳ.天弘基金管理有限公司A、

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公 司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（ ）日向董事会提出。A. 10

证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉 及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚...

下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（ ）。A.提供交易的场所、设施和服务 B.组织并监督交易、结算和交割 C.为期货交易提供集中履约担保 D.设计合约，安

营业部应当于每周五收市后，核对投资者的电话委托交易及手工出人金等情况，向期货公司核实存在的差异。

期货公司实际控制人发生（ ）情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A.变更名称 B.涉嫌严重违法违规经营，

会员单位应当完善（ ）机制，为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。A.客户矛盾化解 B.确保客户收益 C.客户糾纷处理 D.提高

期货公司依法委托某机构从事中间介绍业务，对此，期货公司首席风险官王某应当针对性监督检查的事项有（）。A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形 B.在通知客户追加

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。 A其他客户金和自有资金 B自有资金 C风险准备金和其他客户资金 D风险准备金和自有资金

2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案作出处罚决定。根据上述事实，请回...

中国证监会派出机构可根据（ ）原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。A.保守性 B.审慎监管 C.可靠性 D.实质重于形式

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（ ）。A.诚实守信的品质 B.良好的职业道德 C.3年以上的期货从业经验 D.履行职责所必需的经营管理

下列行为中，情节严重的可以构成非法经营罪的是（ ）。A.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的 B.以经营的商品进行虚假宣传的 C.未经有

期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）。A.身份证复印件并加盖推荐公司公章 B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C.《期货经纪

下列选项中，不属于提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事不正当竞争行为的是（）。A.贬低其他机构、从业人员 B.采用虚假的宣传方式进行自我夸大 C.利用与有关组织的

某期货公司会员单位在开户时，未认真审核投资者开户申请资料，未审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，为不符合股指期货开户条件的投资者开户，经告诫，该会员单...

期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到100%的，持股比例最高的股东应当符合侍有100%股权的法定条件。

按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者提供的银行存款证明应当为加盖境内外银行业务章的本外币定、活期存款证明。

《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。A.刑事制裁 B.纪律惩戒 C.行政处分 D.民事制裁