下列属于基金托管业务基本规范的有( )。 ①资产独立 ②业务隔离 ③资金存管 ④保值增值 ⑤估值复核A.①②③④ B.①②③⑤ C.①②④⑤

单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　　）的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。A.30万元以

财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会...

《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为()，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违...

证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的，经证...

设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（）。①主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施③自...

有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明（　）。A.公司注册资本 B.公司成立日期 C.公司名称 D.股东缴纳的出资额

负责客户信用资金存管的( )应当按照客户信用资金存管协议的约定。对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。A.投资银行  B.商业银行  C.中央银行  D.外

设立股份有限公司应由( )作为申请人。A.董事会  B.监事会  C.理事会  D.董事长

按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（ ）。Ⅰ．从事内幕交易Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ．接受或赠...

董事会应根据公司（ ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。Ⅰ．损益Ⅱ．资本充足Ⅲ．负债Ⅳ．资产A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

基金客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（ ）年。A.5 B.10 C.15 D.20

按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（ ）。Ⅰ．订立章程Ⅱ．发起人认购股份Ⅲ．募股程序Ⅳ．召开创立大会A.Ⅰ、Ⅲ

下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是（ ）。A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内

投资者开立证券账户应当向（    ）提出申请。A、证监会 B、证券登记结算机构 C、证券交易所 D、证券公司

国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，应履行的职责包含（    ）。 Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权 Ⅱ.对品...

下列有关期货交易所的职责的说法错误的是（    ）。A、期货交易所不得直接或者间接参与期货交易 B、期货交易所以其部分财产承担民事责任 C、期货交易所按章程的规

收购人以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的（    ）。A、3% B、5% C、10% D、15%

拟进行管理层收购的上市公司，收购提交公司（    ）审议后，经出席股东大会的非关联股东所持表决权超过（    ）即认定有效。A、董事会；三分之一 B、股东大会；

内幕交易、泄露内幕信息应予立案追诉的情形包括（ ）。 Ⅰ.证券交易成交额累计在五万元以上的 Ⅱ.期货交易占用保证金数额累计在三十万元以上的 Ⅲ...