债券按利率是否固定分类，可以分为（ ）。A.公募债和私募债 B.固定利率债券.浮动利率债券和可调利率债券 C.利率债和信用债 D.短期债券.中期债券和长期债券

A公司的每股市价为8元，每股净资产为4元，则A公司的市净率倍数为（ ）。A.0.5 B.1 C.2 D.4

作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场，是整个证券市场的核心的是（ ）。A.场外市场  B.证券交易所市场 C.全国性市场 D.股票市场

（ ）年8月8日，中国证监会启动了《证券公司风险控制指标管理办法》的修改工作。总原则修改为，一方面放松管制，对不适应行业发展的指标进行修改；另一方面加强监...

直接融资，亦称直接金融，是指在没有金融中介机构介入的情况下，以（ ）为主要金融工具进行资金融通的方式。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．现金Ⅳ．期货A.Ⅱ、Ⅲ

属于保险公司次级定期债务的性质有（ ）。Ⅰ、保险公司经批准定向募集的；Ⅱ、期限在10年以上(含10年)；Ⅲ、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和...

下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（ ）。A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同 B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C.经纪关系的建立

目前，凭证式国债发行完全采用( )的发行方式。A、包销 B、承购包销 C、代销 D、公开招标

下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是()。A.25人 B.51人 C.76人 D.100人

属于中国证监会基金监管部的职责是（ ）。Ⅰ.对基金从业人员实施资格管理和资格考试Ⅱ.草拟或指定基金行业的监管规则Ⅲ.对有关基金和行政许可项目进...

（ ）对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案。A、证券公司 B、证券交易所 C、证券公司战略投资机构 D、财政部

中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。A.15 B.20 C.30 D.45

证券研究报告．是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研...

下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（ ）。Ⅰ．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的Ⅱ．违反法律、行政...

证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。①责...

甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B.

证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展

主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）个月内不再受理其申请。A.6 B.12 C.24 D.36

证券业从业人员不得从事（ ）。①隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误...

按照《证券法》第二百条规定，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约的从业人员或者工作人员，（　　），并处以3万元...