货币经纪公司的服务对象是（  ）。A.境内外上市公司  B.境内外证券公司  C.境内外出口公司  D.境内外金融机构

银行业消费者是金融市场的重要参与者。（ )

（　　）属于薪酬机制一般坚持的原则。A.薪酬机制与银行公司治理要求相统一 B.薪酬水平与风险成本调整后的经营业绩相适应 C.薪酬机制与长期激励相协调 D.薪酬激

（　　）是银行业自律管理的最高权力机构，由参加协会的全体会员单位组成。A.中国银行业协会 B.中国银行业协会会员大会 C.银监会 D.中国银行业协会理事会

（　　）是指为获得理想的市场绩效，由政府制定的调整产业的市场结构、规范市场行为，调节企业间关系的公共政策。A.产业结构政策 B.产业组织政策 C.产业技术政策

银监会对商业银行合规风险检查的主要内容包括（　　）A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性； B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用； C.商

按照《反洗钱法》规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当（）。A 至少保存五年 B 至少保存十年 C 至少保存三年 D 退还给

个人存款开户时需出示并如实登记身份证件信息称为（）。 A存款自愿 B存款登记制度 C存款实名制 D为存款人保密

基金份额持有人履行的义务主要有()。①遵守基金契约；②缴纳基金认购款项及规定费用；③承担基金亏损或终止的有限责任；④不从事任何有损基金及其他基金投资人...

证券交易所的组织形式大致可以分为()。①股份制；②公司制；③合伙制；④会员制。A.②④ B.①③ C.①②③ D.②③④

以下关于股票的性质，说法正确的有（ ）。Ⅰ．股票是有价证券Ⅱ．股票是要式证券Ⅲ．股票是证权证券Ⅳ．股票是资本证券A、Ⅰ.Ⅱ. B、Ⅰ.Ⅲ. C、

享有优先认股权的股东的选择有（ ）．①认购新发行的普通股票②将该权利转让给他人③听任该权利过期失效④失效前请求他人代为行使该权利A.①②③ B.

债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（ ）个工作日，集团企业评级或债券评级应不少于（ ）个工作日。A.15；30

在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（ ）。①速动比率②应收账款回收期③销售周转率④销售利润率A

金融自由化的主要内容包括（）。Ⅰ．取消对存款利率的最高限额Ⅱ．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制Ⅲ．放松外汇管制Ⅳ．开放各类金融市场...

资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了融资的()。A.不可逆性 B.差异性 C.直接性 D.分散性

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备()。①最近一年未因违法执业行为受到行政处罚②最近三年从事过法律业务...

按照交易品种的不同，可以将资本市场划分为()。①股票市场②发行市场③基金市场④场外市场A.①② B.②③ C.③④ D.①③

（ ）描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。A.名义值法 B.敏感性分析方法 C.波动性测量 D.VAR方法

（ ）也被称为市场流动性风险，它是指对特定金融资产而言，如果二级市场深度不足，交易不活跃，或者因特殊原因转让无法进行，则持有该资产的投资者面临无法变现的局...