中国证券金融股份有限公司以中国人民银行规定的金融机构（ ）为参考，根据市场资金供求情况公布每一交易日转融资费率。A、同业拆借利率 B、6个月央行贷款基准利率 C

最近（ ）个月内存在违反诚信的不良记录，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问。A、48 B、36 C、24 D、12

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或...

在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（ ）。A.加盖中国境内银行业务章的本币定期存折 B.加盖中国境内银行业务章的本币活期存折 C.加盖中国境内银行

客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中（ ）。A.指定受托人及明确其受托权限 B.约定联络方式 C.约定指令下达方式 D.约定受托

对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由（ ）决定。A.国务院期货监督管理机构 B.司法机关 C.公安机关 D.国务院商务主管部门

自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了 一下对投资者的适当性...

在股指期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（）作为商品期货交易经历证明。A.期货仿真交易结算单

实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院应予支持。

期货公司対外发布的广告宣传材料，应在发布之日起（）个工作日内报住所地的中囯证监会派出机构备案。A.3 B.5 C.7 D.10

（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.中国期货业协会 B.国务院期货监督管理机构 C.中国证券业协会 D.期货交易所

李某在A期货公司任职，下列说法正确的是（ ）。A.李某可以成为该期货公司的独立董事 B.李某的弟弟可以成为该期货公司的独立董事 C.李某不能担任该期货公司的独立

设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合《期货公司管理办法》第7条规定的条件外，还应符合的条件有（）。A.净资本应当不低于人民币100亿元 B.股东不适用

全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有（）。A.非结算会员名单及其变化情况 B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C

（）负责保障基金财务监管。A.国务院 B.财政部 C.期货管理机构 D.会计师事务所

期货交易所联网交易的，应当（）。A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会 B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会 C.经中国证监会批准 D.经住所地中国证监会

孙某是A期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。A期货公司指派孙某为范某提供交易服务。后子小某离职到了B期货公司工作，但A期货公司和孙某都没有将此情况告知...

期货公司申请对客户哪些资料进行修改的，监控中心重新进行复核？（）A.客户的头部正面照 B.客户姓名或者名称 C.客户有效身份证明文件号码 D.客户期货结算账户户

依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。A.格式 B.内容 C.处理日期 D

下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。[2012年6月真题]A.监事会主席 B.独立董事 C.董事长 D.营业部负责人