（ ）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。A.客户信用资金台账 B.客户信用资金账户 C.客户信用证券台账 D.客

下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有（ ）。①股东的姓名②各股东所持股份数③各股东取得股份的日期④各股东所持股票的编号A

作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的单位是（ ）。①中国证券监督管理委员会②中国证券业协会③中证资本市场发展监测中心有限责任公司④地方性...

证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织，流动性风险应急计划制定、演练和评估。A.董

下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（）。A.检查公司财务 B.执行股东会的决议 C.向股东会会议提出提案 D.对董事.高级管理人员提起诉讼

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人...

根据《非上市公众公司办法》的规定，下列选项中，属于非上市公众公司定向发行中的特定对象的有（　）。A.公司的董事 B.公司监事 C.公司的核心员工 D.公司的副经

汪某为某知名证券投资咨询公司负责人。该公司经常在重要媒体和互联网平台免费公开发布咨询报告，并向公众推荐股票。汪某多次将其本人已经买入的股票在公司咨询报告中...

法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一

下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（ ）。Ⅰ．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉...

中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取( )监管措施。A.行政

非公开募集基金的募集对象累计不得超过（ ）人。A.50 B.100 C.150 D.200

下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）。Ⅰ．当事人的住所及法定代表人姓名Ⅱ．代销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ．代销、包销的付款方式及日...

下列有关证券公司内部控制的规定说法不正确的是（    ）。A、同一高级管理人员原则上同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门 B、证券公司应当确保存在利益冲

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的基本情况不包括（    ）。A、客户的身份 B、客户的财产与收入状况 C、客户的风险承受能力 D、客户的业余爱好

下列有关证券公司的说法，正确的是（    ）。A、证券公司委托其他单位进行客户招揽、客户服务、产品销售活动 B、证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者

上市公司（    ）应当对公司定期报告签署书面确认意见。上市公司（    ）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。A、监事会；董事、高级管理

客户维持担保比例不得低于（ ），当低于这一比例时，应当通知客户追加担保物，追加担保物后的维持担保比例不得低于（ ）。A、120%；130% B、130%；130

集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于（ ）个月。参与、退出时，应当提前（ ）日告知客户和资产托管机构。A、3；5 B、6；5 C、6

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法公开办理，混合操作的，责令改正，没收非法所得，并处以（ ）的罚款。A、3万元以上10万元以下 B、10万元以上30万元以