（ ）应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见。A. 督察长 B. 董事会 C. 股东会 D. 总经理

基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A. 风险管

封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应...

2007年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.中国证监会 B.中国银监会  C.中国证券业协会  D.中国基金业协

在日本，证券投资基金被称为( )。A.共同基金  B.单位信托基金  C.集合投资基金  D.证券投资信托基金

( )是证券投资基金在美国的称谓。A. 共同基金 B. 单位信托基金 C. 集合投资基金 D. 证券投资信托基金

保本基金的最大特点是其招募说明书中明确引入（ ）。A.基金的运作方式 B.保本策略 C.保本保障机制 D.资产配置方式

在我国，基金管理人只能由依法设立的（ ）担任。A.基金管理公司 B.商业银行 C.基金监督机构 D.自律组织

中国银监会对加强案件防控、落实内审有关要求提出的具体要求不包括（　　）。A.加强与监管部门的交流 B.对发现的风险或问题督促及时整改 C.及时向董事会提交全面的

下列不属于非现场监管的基本程序的是（）。A.制订监管计划 B.日常监测分析 C.资产评估 D.现场检查联动

（）是指企业、事业单位对原有设施进行固定资产更新和技术改造，以及相关配套的工程和有关工作。A.基本建设投资 B.更新改造投资 C.房地产开发投资 D.其他固定资

（）是金融租赁公司根据承租人对租赁物和供货人的选择或认可，将其从供货人处取得的租赁物按合同约定出租给承租人占有、使用，向承租人收取租金的交易活动。A.汽车金融

产业政策的核心有( )。A.产业技术政策 B.产业结构政策 C.产业组织政策 D.产业布局政策E.产业发展政策

对于( )，贷款人应根据借款人生产经营的规模和周期特点，合理设定流动资金贷款的业务品种和期限，以满足借款人生产经营的资金需求，实现对贷款资金回笼的有效控制。A.

下列关于风险分散的说法正确的是（　　）。A.马柯维茨的现代投资组合理论认为，只要两种资产收益率的相关系数为1(即完全正相关)，分散投资于两种资产就具有降低风险的

银行业金融机构应自觉遵守买者有责的原则，明确区分其代理销售的产品和自行研发的产品。( )

单位活期存款账户包括（　　）。A.单位结算账户 B.基本存款账户 C.存款账户 D.专用存款账户 E.临时存款账户

出票人签发的，委托付款人在指定付款日期无条件支付确定金额给收款人或持票人的票据是( )。A.商业承兑汇票 B.银行承兑汇票 C.商业汇票 D.银行汇票

根据《商业银行稳健薪酬监管指引》，基本薪酬是商业银行为保障员工基本生活而支付的基本报酬，主要根据员工在商业银行经营中的( )等因素确定。A.物价变动 B.所承担

商业银行应该指定（  ）作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。A.稽核机构 B.合规部门 C.专门部门 D.监管部门