公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的(　)原则。A.健全性  B.有效性

金融市场参与者中，(　)的作用比较特殊。A.政府  B.中央银行  C.金融机构  D.个人和企业居民

国际上比较流行的投资组合保险策略主要是(　)。A.营销保险策略  B.债券保险策略  C.对冲保险策略  D.股票保险策略

当客户的利益与机构的利益，从业人员个人的利益相冲突时，应遵循的准则是（ ）。A.优先满足从业人员个人的利益 B.优先满足股东的利益 C.优先满足机构的利益 D.

（ ）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A.投入产出 B.成本效益 C.有效性 D.盈利性

（ ）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。A.流程风险 B.制度风险 C.新业务风险 D.业务持续风险

以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（ ）。A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公

基金管理人应当在（ ）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A.每个月 B.每季度 C.每半年 D.每年

季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（ ）信息。A、全部债券明细 B、前十名股票明细 C、前十名债券明细 D、全部股票明细

（ ）针对直接关系型群体。A、缘故法 B、介绍法 C、陌生拜访法 D、电话约访法

（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A.成本效益原则 B.有效性原则 C.独立性原则 D.相

（ ）往往是周期性衰退公司的股票。A、防御型股票 B、收益型股票 C、逆势型股票 D、蓝筹股

我国第一只开放式基金是（ ）。A、基金开元 B、基金金泰 C、华安创新 D、南方宝元

货币市场基金可以投资的金融工具有（ ）。A、信用等级在A、A、A、级以下的企业债券 B、股票 C、剩余期限在397天以内（含397天）的债券 D、可转换债券

基金募集期限届满时，开放式基金需满足基金募集金额不少于（ ），基金份额持有人的人数不少于（ ）。A、1亿元人民币；100人 B、1亿元人民币；200人 C、2亿

货币市场是交易期限在（ ），以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。A、六个月以内 B、一年以内 C、一年以上 D、二年以上

广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（ ）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。A、专业评估机构 B、审计机

（ ）负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。A、研究委员会 B、产品审批委员会 C、投资委员会 D、风控委员会

我国证券投资基金反映的是一种（ ）关系.A、担保 B、债权 C、股权 D、信托

开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为（ ）。A、份额申购、金额赎回 B、已知价交易原则 C、金额申购、份额赎回 D、份额申购、份额赎回