信用违约互换(CDS)的危险来自()。①具有较高的杠杆性②信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具③场外市场缺乏充分的信息披露和监管，...

中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员...

发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是（ ）。①投资者身份②日期③发行利率④期限A.①② B.①②③ C.②③ D.①②③④

有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是（ ）。A.附有赎回选择权条款的债券表明债券

公司进行并购重组对其经营状况的影响是（ ）。A.并购重组能够改善公司的经营状况 B.并购重组会使公司的经营状况恶化 C.并购重组对公司经营状况没有影响 D.并购

剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（ ）。①市盈率倍数法②企业价值/息税前利润倍数法③企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法A.① B.② C.

投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是()。A.证券托管 B.证券委托 C.证券存管 D.证券托存

证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，哪种委托是无效的()。①高于涨幅限制价格②高于跌幅限制价格③低于涨幅限制价格④低于跌幅...

美国国债是由（ ）发行的债券。A.美国联邦政府 B.政府支持企业 C.州及州所属地方政府 D.美国公司

股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（ ）。A.和 B.差 C.乘积 D.商

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负( )，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A、10% B、20% C、30% D、40

下列关于特殊类型基金的说法中，正确的有（）。Ⅰ.QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金Ⅱ.分级...

金融期权中，属于实值期权的有（ ）。 Ⅰ.看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格 Ⅱ.看涨期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格 ...

中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《风控办法》)进行了修订，2016年修订的《风控办法》通...

政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来()。①协调财政资金短期周转，弥补财政赤字②兴建大型基础设施项目③实施某项特殊政策④弥补战争费用A.①③④

证券公司代销金融产品，不得有下列()行为。Ⅰ．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ．与...

下列选项中属于农产品期货的是（ ）。Ⅰ.大豆Ⅱ.咖啡Ⅲ.天然橡胶Ⅳ.原油A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币（ ）亿元。A、10 B、20 C、50 D、60

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）A.2% B.3% C.5% D.1

发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已发行证券的，处以（ ）的罚款。A.30万元以上60万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.非法募集资金金额1%