货币市场是融资期限在（ ）的金融市场。A、半年以内 B、一年以内 C、一年以上 D、五年以上

（ ）调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A、诚实守信 B、守法合规 C、忠诚尽责 D、专业审慎

下列不属于内部控制原则的是（ ）。A. 客观性 B. 独立性 C. 健全性 D. 相互制约

基金管理人应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。A. 董事会 B. 股东大会 C. 公司经营层 D. 总经理

投资决策委员会一般由基金管理公司的（ ）及其他相关人员组成。Ⅰ.总经理、分管投资的副总经理Ⅱ.投资总监Ⅲ.研究部经理Ⅳ.风控部经理A. Ⅰ.Ⅱ.

基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（）。A.介绍投资人想要了解的基金产品情况  B.进行基金投资人风险承受能力调查  C.向投资人承诺收益  D.根据

基金合同应当约定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期。A. 12 B. 24 C. 36 D. 48

基金管理人应当按照（）的约定，向投资人收取销售费用。A.基金销售协议  B.理财服务协议  C.基金合同  D.基金资产托管协议

对基金产品的未来收益进行预测属于( )。A. 基金宣传推介的禁止行为 B. 基金管理公司可自主决策的事项 C. 法规许可的行为 D. 需要事先向监管部门申请的事

随着基金销售市场状况和外部环境的改变，各类基金销售机构在未来发展方向上呈现的趋势不包括（）。A.提升服务的层次化  B.提升服务的综合化  C.提升服务的专业化

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和( )，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.保险公司 B

（）的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。A.股票基金 B.债券基金 C.货币市场基金 D.混合基金

合规风险的主要种类不包括（ ）。A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.投机合规性风险 D.信息披露合规性风险

关于现金差额相关内容的说法不正确的是（ ）。A. T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告 B. 现金差额的数值只可能为正 C. T日投资者申购和赎回基

根据中国证监会2010年10月26日公布的《关于保本基金的指导意见》，以下不属于现阶段我国保本基金的保本保障机制的是（ ）。A. 基金管理人对基金份额持有人的投

对重大声誉事件，相关处置措施包括（）。A.及时启动应急预案，拟定应对措施 B.制定高级管理人员，建立专门团队，明确处置权限和职责 C.按照适时适度、公开透明、有

（）是个人事先约定偿还期的存款，其利率视期限长短而定。A.活期存款 B.定期存款 C.外币存款 D.单位存款

下列关于市场细分的说法中，正确的有( )。A.根据整体市场上客户需求的差异性划分 B.以影响客户需求和欲望的某些因素为依据 C.把某一产品的市场整体划分为若干个

少数贷款采用留置方式进行担保，即债权人按照合同约定占有债务人的( )，债务人不按照合同约定的期限履行债务的，债权人有权按照规定留置该财产，以该财产折价或者...

操作风险可以分为由人员、系统、流程和外部事件所引发的四类风险，并由此分为七种表现形式：内部欺诈，外部欺诈，聘用员工做法和工作场所安全性有问题，客户、产品及...