分公司具有非独立性，主要表现在以下方面（）。①分公司不具有法人资格，不能对享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担②分公司没有独立的公...

下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是( )。Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务；Ⅱ．证券公司向客户垫付资金；Ⅲ．不承担客户的价格风险；Ⅳ...

证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有( )。Ⅰ．期限；Ⅱ．维持担保比例；Ⅲ．违约责任；Ⅳ ...

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ）。Ⅰ．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送；Ⅱ．利用基金的相...

下列关于证券发行的描述，错误的是（ ）。A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 B.向不特定对象发行证券属于公开发行 C.向累计超过200人的特定对象

关于证券公司开展资产管理业务所禁止的行为，下列说法错误的是（    ）。A、禁止自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益 B、禁止接受来源不当的资产

证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（    ）。 Ⅰ.信用创造 Ⅱ.充当证券买卖的媒介 Ⅲ.信用中介 Ⅳ.提供信息服务A、Ⅰ,Ⅱ

证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有...

证券承销业务采取的销售方式包括（    ）。Ⅰ.代销Ⅱ.经销Ⅲ.直销Ⅳ.包销A、Ⅰ,Ⅳ B、Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

信息披露义务人包括（ ）。 Ⅰ.发行人 Ⅱ.上市公司 Ⅲ.实际控制人 Ⅳ.收购人A、Ⅱ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

从事证券交易时间不足（ ）的客户，证券公司不得为其开立信用账户。A、三个月 B、半年 C、一年 D、二年

申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列（ ）文件。 Ⅰ.依法经会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告 Ⅱ.申请股票上市的股东大会决议 ...

期货交易所不得从事（ ）。A.信托投资 B.股票投资 C.非自用不动产投资 D.间接参与期货交易

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求...

某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8 700万元，资产调整值为人民币230方元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告...

根据《期货交易管理条例》，（）的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益A.期货保证金存

2009年1月12日，某期货公司的股东 A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的胶权质押。下列关于 A集团质押期货公司股...

取得期货从业资格考试合格证明的人员连续（）未在期货经营机构中执业的，在申请期货从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。A.2年 B.3年 C.半年

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以降低风险管理要求。（）

某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，该期货公司在客户出现巨额穿...