目前我国证券投资基金主要投资于（ ）。A、实业 B、未上市企业股权 C、国内依法公开发行上市的证券 D、商品期货

（ ）报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。A、巨额和可疑交易 B、大额和可疑交易 C、大额和问题交易 D、超额和可疑交易

财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是( )。A.监管谈话 B.出具警示函 C

下列属于管理风险的是（ ）。A.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场 B.违反规定为客户开立账户 C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 D.客户资

甲有限合伙企业成立于20xl年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20x2年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。2...

财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）年。A.20 B.15 C.10 D.5

经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（  ）。Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务...

金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生()行为的，视为刚性兑付。①提供任何直接或间接的担保②提供显性或隐性的担保③回...

证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖...

沪港通和深港通的基本规则包括（ ）。①订单设计②订单修改③T+2交收制度④额度控制A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④

证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由( )按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。A.证券公司  B.客户 C.银

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列...

证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（ ）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构

有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。①主动消除或者减轻违法行为危害后果的②故意出具虚假重要证据的...

下列选项中，不属于基金管理人职责的是（）。A.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益 B.保存基金财产管理业务活动的记录.账册.报

因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）的，不得担任证券交...

下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（）。A.《证券公司监督管理条例》 B.《证券.期货投资咨询管理暂行办法》 C.《证券公司风险控制指标管理办法》 D

某上市公司拟公开发行可转换公司债券，其最近一期期末经审计的净资产为10亿元，下列有关该公司提供发行债券担保的情况中，说法正确的有（　）。A.该公司应当提供担保

政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用()。A.《中华人民共和国证券基金投资法》 B.《证券投资基金销售管理办法》 C.《中华人民共和国保险法》 D.《中华

下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的是（）。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③对公司合并、分立、解散、清算或者...