下列（ ）属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。Ⅰ.《证券业从业人员资格管理办法》Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》...

为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。A.《期

共用题干2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：中国证监会应当自

下列各项中，不属于会计市场管理内容的是（）。A.准入管理 B.运行管理 C.退出管理 D.处罚管理

如果某基金的贝塔系数（ ）1，说明该基金是一只活跃或激进型基金。A.大于 B.等于 C.小于 D.远远小于

某投资者赎回上市开放式基金1.5万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为1.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.2250元，则其可得净赎回金额为...

关于货币市场基金的宣传推介，以下活动存在违规情况的是（）。Ⅰ．基金销售支付结算机构以“一站式”服务平台的方式宣传推介货币市场基金Ⅱ．宣传材料中，没...

基金公司内部控制是指（ ）。A、只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统 B、通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统 C、内部管

（ ）作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。A、政府 B、中央银行 C、金融机构 D、居民

在封闭式基金成功试点的基础上，（）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。A. 1998 B.

货币市场工具通常指到期日不足（ ）的短期金融工具。A. 1个月 B. 3个月 C. 6个月 D. 1年

（ ）是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A. 增长型基金 B. 收入型基金 C. 稳定型基金 D. 平衡型基金

下列不属于内部控制原则的是（ )。A、相互制约 B、独立性 C、健全性 D、客观性

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ )。A、中国证监会及相关派出机构 B、证券业协会 C、董事会 D、基金业协会

封闭式基金发售方式主要有（ )。A、金额认购和证券认购 B、证券认购和网上发售 C、网上发售和网下发售 D、网下发售和金额认购

下列不属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回区别的是( )。A.币种不同 B.申购和赎回登记不同 C.申购与赎回渠道不同 D.拒绝或暂停申购的

下列关于证券投资基金的说法正确的是( )。Ⅰ.反映的是债权债务关系，是一种债权凭证Ⅱ.是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种Ⅲ.是一种间接...

基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。A、仅负责基金投资运作的所有环节 B、仅负责公司份额登记的所有环节 C、仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理 D、基金

在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在(　)间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值...

下列关于基金管理公司高级管理人员资格管理的说法中，正确的是(　)。A.基金公司总经理的任选或者改任，应当报中国证监会审核 B.基金管理公司的董事和基金经理的任免