国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定，养老基金的投资范围不包括()。A.银行存款 B.外国政府债券 C.国债 D.企业(公司)债

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备最近（ ）年未因违法执业行为受到行政处罚。A.5 B.3 C.2 D.1

按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（ ）方面的契合度。①财务...

基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）内进行基金份额的发售。A.2个月 B.3个月 C.6个月 D.9个月

在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，()以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A.50％ B.60％ C.70％ D.80％

目前我国发行的普通国债有（ ）。①记账式国债②储蓄国债（凭证式）③储蓄国债（电子式）④附息式国债A.①②③④ B.①②③ C.①②④ D.②③④

股份有限公司公开发行公司债必须满足净资产额不低于（ ）。A.1000万元 B.3000万元 C.6000万元 D.8000万元

A公司的每股净资产是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2,则A公司的股票价值为（ ）元。A.2 B.2.5 C.3 D.6

为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是()。A.主板市场 B.另类投资市场 C.专业证券市场 D.专业基金市场

( )是衡量一个基金经营业绩的主要指标。A、基金资产净值 B、基金资产总值 C、基金份额净值 D、基金总份额

对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（　　）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独...

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（）提出监管处置建议。A:证券公司 B:中国证券业

世界上最早的证券交易所出现在（ ）。 A、美国B、英国C、荷兰D、中国

在金融风险管理领域，()是指在金融活动中存在金融风险的部位以及受金融风险管理的影响。A.风险源 B.风险敞口 C.风险事件 D.风险损失

按照交易工具，可以将金融市场划分为()和()。A.债券市场；权益市场 B.一级市场；二级市场 C.货币市场；资本市场 D.证券市场；非证券金融市场

下列关于保荐期间的说法，错误的是（ ）。A、首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 B、主板上市公司发行新股

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。A、3万元以上30万元以下 B

用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是（ ）。A、融券专用证券账户 B、客户信用交易担保证券账户 C、信用交易证券

国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展( )活动。①经营方式创新；②业务或者产品创新；③组织创新；④激励约束机制创新A.①②③④ B.②③④ C.

我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为（ ）A、原始股 B、法人股 C、记名股票 D、无记名股票