关于资产管理行业的功能和作用，下列说法错误的是（ ）。A.资产管理行业不能帮助投资者进行投资者决策，无法提供决策的最佳执行服务 B.资产管理行业能对金融资产合理

（ ）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A.股票 B.债券 C.基金 D.衍生金融工具

企业风险管理的基本框架不包括（ ）。A.内部环境 B.目标设定 C.风险披露 D.风险应对

公开披露的基金信息不包括（ ）。A.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 B.基金资产净值、基金份额净值 C.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和

下列属于内部风险的是（ ）。A、法律法规 B、经济 C、文化 D、决策失误

QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（ ）。A、境外投资顾问和境外资产托管人信息 B、投资交易信息 C、投资境外市场可能产生的风险信息 D、外币交易及外币折

下列不属于道德特征的是（）。A.差异性 B.继承性 C.规范性 D.具体性

契约型基金是依据（）设立的一类基金。A.基金合同 B.基金公司章程 C.委托书 D.基金收益承诺书

关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是（）。A.可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结 B.基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销

基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。A、5 B、15 C、10 D、20

下列各项，不属于封闭式基金内容的是（ ）。A、基金份额在基金合同期限内固定不变 B、一般有一个固定的存续期 C、基金份额不固定 D、是在证券市场的投资者之间进行

基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会的职权不包括（ ）。A.提议召开临时股东大会 B.检查公司的财务 C.列席董事会会议 D.决定公司合规管理部门的设

下列关于股票基金的表述，不正确的是（ ）。A、与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高 B、长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段 C、

老基金存在的问题不包括（ ）。A、存在基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题 B、受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市

（ ）年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。A、199

T日现金差额在（ ）日的申购、赎回清单中公告。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3

下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是（ ）。A、为基金投资人提供服务的功能 B、限制在基金销售机构内部使用 C、对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功

（ ）基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收人的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A、收入型 B、避税型 C、增长型 D、货币市场型

开放式基金份额的申购与赎回是在（ ）之间进行的。A、基金份额持有人与销售代理人 B、基金份额持有人与基金管理人 C、基金份额持有人与注册登记人 D、基金份额持有

基金募集期限自（ ）起计算。A、基金份额发售前两天 B、基金份额发售之日 C、基金份额发售前一天 D、基金份额发售第二天