（ ）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。A. 监事会 B. 总经理 C. 合规管理部门 D. 督察长

督察长的职责包括（ ）。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策...

开放式基金应当保持不低于基金资产净值()的现金或者到期日在一年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。A. 5%

( )不属于我国证券投资基金业发展的主要线索。A. 基金主管机构的变化  B. 基金业务的创新 C. 基金监管法规的完善 D. 主流品种的变迁

基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险属于（ ）。A.投资合规性风险 B.信息披

合规独立性是指（ ）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.基金公司 B.基金管理

投资者教育体系的基础是（ ）。A.投资决策 B.资产配置 C.权益保护 D.风险防范

下列关于道德与法律的联系的说法，正确的是（ ）。A.绝大多数的道德都是以法律规范作为价值基础的，在评价标准上与法律规范是一致的，因此，二者在根本目的上具有一致性

下列各项中，属于间接融资工具的有（　　）。A.国库券 B.企业债券 C.银行债券 D.人寿保险单 E.银行承兑汇票

金融市场在优化资源配置方面的功能不包括()。A.使社会经济资源有效地配置到效率高的部门  B.促进资金合理流动  C.实现经济资源跨时间、跨地区、跨行业的再配置

在借款合同中应与借款人明确约定流动资金贷款的（）等条款。A.金额 B.期限 C.利率 D.用途 E.支付

下列不属于产品开发的目标的是( )。A.吸引现有市场之外的新客户 B.提高现有市场的份额 C.以相同的成本提供更优质的产品 D.以更低的成本提供类似的产品

根据《企业集团财务公司管理办法》，企业集团成员单位包括母公司及其控股__________ 以上的子公司；母公司、子公司单独或者共同持股__________...

金融租赁公司从事（　）是指金融租赁公司投资于可以在特定的时间内取得固定的收益并预先知道取得收益的数量和时间的证券。A.向金融机构借款 B.境外借款 C.融资租赁

资本充足率是指商业银行持有的符合规定的资本与市场风险加权资产之间的比率。（ ）

英国银行体制改革法案提出的“栅栏原则”，说法正确的是（）。A.将高风险的投资银行业务及相关业务与传统的个人、企业信贷业务相隔离 B.降低银行结构的复杂性 C.减

一般而言，银行产品开发的创新法存在开发周期长、准备工作量大和费用较高的缺点。 ( )

操作风险的“三道防线”不包括( )。A.业务管理条线 B.风险合规条线 C.审计监督条线 D.内部控制条线

绩效评价系统的评价对象包括( )。A.银行客户 B.银行员工 C.银行本身 D.银行管理者E.银行合作机构

下列属于中国银行业自律组织的是（　　）。A.中国银行 B.中国人民银行 C.中国银行业协会 D.中国银行业监督管理委员会