选择题:合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.基金公司 B.基金管理 题目分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。 A.基金公司 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金销售部门 参考答案: 答案解析:
对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存( )年。A. 3 B. 5 C. 10 D. 15 对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存( )年。A. 3 B. 5 C. 10 D. 15 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
客户服务人员应站在客户的角度,理解客户。在出现分歧时,急客户之所急,耐心细致地与客户沟通好具体细节,不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务( )的原则。A.客户 客户服务人员应站在客户的角度,理解客户。在出现分歧时,急客户之所急,耐心细致地与客户沟通好具体细节,不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务( )的原则。A.客户 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
下列说法中,正确的是( )。A.行业协会、基金公司、代销机构等多层次、多角度地组织幵展了形式多样、内容丰富的教育活动,切实改善了投资者教育的效果 B.从时空角度 下列说法中,正确的是( )。A.行业协会、基金公司、代销机构等多层次、多角度地组织幵展了形式多样、内容丰富的教育活动,切实改善了投资者教育的效果 B.从时空角度 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
投资者教育体系的基础是( )。A.投资决策 B.资产配置 C.权益保护 D.风险防范 投资者教育体系的基础是( )。A.投资决策 B.资产配置 C.权益保护 D.风险防范 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
基金公司通过增大研发投入提升市场分析能力,并将市场信息及风险准确客观地提供给基金客户。这体现了客户个性化服务的( )。A.做好客户的动态分析 B.通过加强客户沟 基金公司通过增大研发投入提升市场分析能力,并将市场信息及风险准确客观地提供给基金客户。这体现了客户个性化服务的( )。A.做好客户的动态分析 B.通过加强客户沟 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案