基金管理人关于 ETF 基金份额参考净值的计算方式，一般需经（ ）认可后公告。A、中国证监会 B、中国基金业协会 C、中国证券业协会 D、证券交易所

封闭式基金份额上市交易，基金份额持有人不少于（ ）人。A、100 B、200 C、500 D、1000

风险投资基金又被称为（ ）。A、封闭式基金 B、开放式基金 C、创业基金 D、对冲基金

对于基金客户的档案数据，应当（ ）。A、逐日备份并本地妥善存放 B、逐日备份并异地妥善存放 C、逐月备份并异地妥善存放 D、实时备份并本地妥善存放

《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台的日期是（ ）。A、1999年12月 B、2001年9月 C、2002年2月 D、2005年3月

（ ）是指投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。A、证券投资基金 B、风险投资基金 C、另类投资基金 D、对冲基金

（ ）年10月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。A、2000 B、2002 C、2001

基金职业道德教育的途径不包括（）。A.岗前职业道德教育 B.岗位职业道德教育 C.后续职业道德教育 D.基金业协会的自律

下列有关基金销售直销和代销方式比较的表述，不正确的是（ ）。A、代销机构通过其销售队伍进行基金销售，对基金的专业知识、产品特性等方面的掌握程度较直销团队低一些

下列有关分级基金分类的表述，错误的是（ ）。A、按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金 B、按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为简单融资

管理人报告披露内容不包括（ ）。A.基金业绩评级 B.基金经理工作报告 C.遵规守信情况说明 D.基金经理简介

封闭式基金份额上市交易应具备（ ）。A、基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B、募集金额不少于3亿元人民币 C、持有人不少于2000人 D、募集金额不少于1

连续（ ）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。A、3 B、1 C、2 D、0.5

ETF属于（ ）。A、主动操作的指数基金 B、被动操作的指数基金 C、只在一级市场交易 D、只在二级市场交易

基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。A、基金管理人对基金持有人给予公正待遇 B、要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C、市场中不存在歧视

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。A、50 B、100 C、200 D、500

依据国家法律、法规和基金合同的规定,不属于基金管理人职责的有（ ）。A、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 B、管理并运作基金资产 C、持有并保管基金

下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是（ ）。A、基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势 B、保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分 C、证券公司目前

ETF上市交易后，其管理人应在（ ）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。A、每日开市前 B、每周 C、每月 D、不定期

（ ）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。A、欺诈 B、隐瞒 C、隐藏 D、泄露