虚假陈述行为人在证券发行市场虚假陈述，导致证券被停止发行的，投资人有权要求返还和赔偿所缴股款及按（    ）计算的利息。A、银行同期一年期存款利率 B、银行同期

证券公司办理集合资产管理业务，接受的资产形式是（    ）。A、货币资金 B、流动性强的资产 C、股票和债券 D、股票和现金

证券公司违反自营业务管理法规，超规模、超比例持有或买入证券的，在限期内仍达不到规定要求的，处以暂停自营业务资格（    ）的处罚。A、3个月至6个月 B、半年至

下列选项中，有关证券代销金融产品的表述不正确的是（    ）。Ⅰ.客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字...

根据《证券市场禁入规定》规定，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（    ）。Ⅰ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严...

基金管理人、基金托管人相互出资或者持有股份的，可以处（    ）万元以下罚款。A、5 B、10 C、30 D、50

股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（    ）协商确定。A、发行人和证券公司 B、发行人和交易所 C、交易所和证券公司 D、交易所和发行人

虚假陈述行为人在证券发行市场虚假陈述，导致证券被停止发行的，投资人有权要求返还和赔偿所缴股款及按（ ）计算的利息。A、银行同期一年期存款利率 B、银行同期三年期

证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的，应当符合：证券公司自营权益类证券及证券衍生品（包括股指期货、国债期货等）的合计额不得超过净资本的（ ）。A、10

下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定的是（ ）。A、合并、分立、停业、解散或者破产 B、变更注册资本且调整股权

根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（ ）。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国期货业协会 D.各期货公司

期货公司应当事前了解（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A.客户的身份 B.财务状况 C.投资经验

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（ ）。A.风险监管指标汇总表 B.净资本计算表 C.客户权益变动表 D.客户分离资产报表

期货交易所向会员收取的保证金，不得（ ）。A.查封 B.冻结 C.扣划 D.强制执行

营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所,且（ ）。A.营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明 B.营业场所具备

发生以下情况时，期货从业人员不承担保密义务的有（）。A.有关法律、法规、规章等要求提供的 B.国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取

一下选项中不符合期货从业资格申请条件的是（）A.未被中囯证监会金融监管机构采取市场今日措施，或者禁入起已满 B.品行端正具有良好的职业道德 C.最近5年未受过刑

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（ ）。A.履行职责应当保持充分的独立性 B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C.应当向期货

期货从业人员受到中国期货业协会下列哪些纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训（）。A.训诫 B.公开谴责 C.暂停从业资格 D.警告

根据《中国人民共和国刑法修正案》，下列关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中，正确的有（）。A.非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易有