国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是（ ）。①基金兴华②基金金泰③基金安信④基金开元A.②③ B.①②③④ C.②④

第一只封闭式基金和第一只开放式基金分别出现在()。A.荷兰和美国 B.美国和美国 C.美国和荷兰 D.英国和荷兰

按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板(中小企业板)上市的上市公司组织机构健全、运行良好，符合下列()规定。①公司内部控制制度健全...

公司债券可申请一次核准、分期发行。自核准发行之日起，应在()个月内首期发行，剩余数量应在()个月内发行完毕。A.6、12 B.6、24 C.12、24 D.12

在QDII制度中，基金、集合计划不得购买证券用于控制和影响发行该证券的机构或管理层，同一境内机构投资管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构（ ）以上具有...

基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称作是（ ）。A.申购 B.认购 C.购买 D.赎回

传统的交易所债券市场通常只采用（ ）的交易方式，即按照时间优先、价格优先的原则，由交易系统对投资者买卖指令进行匹配，最后达成交易。A.竞价撮合 B.场外交易 C

询价交易方式下，最低交易量为券面总额（ ）万元，交易量最小变动单位为券面总额（ ）万元。A.10，10 B.10，100 C.100，10 D.100，100

金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：经营状况良好，最近（ ）连续盈利。A.1年 B.2年 C.3年 D.5年

属于债券的特征的有()。①偿还性②流动性③安全性④收益性A.①②③④ B.①②③ C.①②④ D.②③④

资本市场的种类不包括（ ）。A.股票市场 B.衍生品市场 C.短中期资金借贷品市场 D.债券市场

通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于（ ）。A.嵌入式衍生工具 B.交易所交易的衍生工具 C.结构化金融衍生工具 D.

( )为金融债券的登记、托管机构。A、中国人民银行 B、国债登记结算公司 C、交易所 D、中国证监会

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。 A、1000万 ...

目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（ ）印花税。 A、征收4% B、暂不征收 C、征收1% D、征收2%

下列行为中，可能引发操作风险的有（）。Ⅰ.员工操作失误Ⅱ.系统存在缺陷Ⅲ.物价水平波动Ⅳ.外部事件的影响A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.  C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

下列关于资产证券化的具体操作要求的说法，有误的是()。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立 B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的

在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息效力期限为（ ）年。A、1 B、3 C、5 D、10

构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货交易所的从业人员Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.银行工作人员A、

下列选项中，不正确的是（ ）。A、证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质 B、证券业从业人员应当尊重同