（）应当以保障金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.期货交易所 B.期货公司 C.期货投资者保障基金管理机构 D.中国证监会

甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求...

银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的（）。[2012年11月真题]A.处三年以上有期徒刑 B.处五年以下有期徒刑或者拘役

申请期货公司独立董事的任职资格，应当通过中国证监会认可的资质测试。（ ）[2010年5月真题]

中国证监会及其派出机构有权采取下列（）措施，对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。A.询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检

关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（ ）。A.协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息 B.中国证监会及其派出

中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是（）。A.审慎监管原则 B.市场发展形势 C.期货公司的风险管理能力 D.期货公司的注册资本额

下列不属于期货交易所职责的是()。A.提供交易的场所、设施和服务 B.组织并监督交易、结算和交割 C.设计合约、安排合约上市 D.按照法律规定对期货市场进行管理

投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（）。A.期货业协会 B.期货交易所 C.中国证监会 D.工商行政管理部门

期货公司办理变更法定代表人，变更住所或者营业场所，设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起〔〕个月内作出批准或者不批准...

会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。（）

期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。（）

期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.3 B.5 C.7 D.10

在计算期货公司净资本时，对于公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用〔〕进行风险调...

中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A除所在...

净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

共用题干张某是一名外企工作人员，近期对期货投资比较感兴趣，随即准备去中原期货开立期货保证金账户，申请交易编码。张某办理开户手续时，应当()。 A:本人亲自办

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取一些紧急措施，当异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。()

对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数的上限为15分。()