我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在( )日，资金交割是在( )日完成。A、T+0，T+1 B、T+1，T+0 C、T+0，T+0 D、

职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有( )更强的特征。A.规范性 B.强制性 C.连续性 D.具体性

基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到( )人以上。A、100 B、150 C、200 D、3

衍生金融工具不包括( )。A、远期合约 B、货币市场基金 C、互换协议 D、期货合约

下列关于基金监管的叙述中，正确的是(　)。A.市场不是万能的，因此，政府干预应该尽可能严格  B.政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性

2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，(　)以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。A.50%  B.60%  C.80%

下列关于基金与股票的说法，正确的是(　)。A.基金和股票都属于所有权凭证 B.股票属于间接投资工具 C.基金属于间接投资工具，所筹集的资金主要投资于实业 D.通

从参与方来看，资产管理包括（ ）。A.股票和基金 B.固定资产和非固定资产 C.委托方和受托方 D.资金的需求方和供给方

（ ）是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进...

基金投资者教育活动的内容不包括（ ）。A.风险教育 B.投资咨询C.风险提示 D.投资者维权

基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的（ ）保管，并委托（ ）进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。A.基金管理人，基金托管人 B.基金托管人，基金管

基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的（ ）。A.诚信状况 B.经营管理能力和投资管理能力 C.内部控制情况 D.账户管理制度

对于客户交易终端信息，基金公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化，并妥善保存在信息系统中。基金公司应当按照技术规范在（ ）个月内对新增账户实施...

基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，基金产品风险等级不包括（ ）。A.超高风险等级 B.高风险等级 C.中风险等级 D.低风险等级

基金监管的首要目标是保护（ ）的利益。A.基金当事人 B.基金行业 C.基金投资人 D.基金管理人

（ ）是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A.事项识别 B.风险评估 C.风险应对 D.行为监控

一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为（ ）。A.狭小 B.广泛 C.相同 D.不确定

下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（ ）。A.向他人提供基金未公开的信息 B.散布虚假信息、扰乱市场秩序 C.协助客户办理开户、买卖等业务 D.对投资

我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由（ ）办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。A.基金管理人 B.基金托管人 C.代销基金的证券公司

（ ）是指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。A、认购 B、申购 C、赎回 D、转换