（ ）中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。A. 2004年6月18日 B. 2006年6月18日 C. 2007年6月18日 D.

（ ）公布了《证券集合投资机构经营标准规则》，对基金公司的架构、基金估值与定价、投资范围、基金销售、信息披露等方面加以规范。A. 1998 B. 2005 C.

深圳证券交易所权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外）协议平台的成交确认时间为每个交易日（ ）。A. 9:15至11:30 B. 9:30至11:30

（ ）是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。A.市场风险  B.流动性风险  C.信用风险  D.提前赎回风险

下列描述投资策略错误的一项是（ ）。A. 研究部突出研究报告 B. 投资决策委员会参考资源部部提供的研究报告 C. 形成基金投资的投资范围. 投资目标等总体投资

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。A.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 B.代期货公司收付

根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规定（修订）》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守 ，严格执行 。（）A.期货从业人员行为准则；投资者适当性制

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司下列人员的任职资格由中国证监会依法核准的是()。A:董事长 B:监事会主席 C:独立董事

下列符合汽车客运站场设置要求的是()。A:客运场站与市内集疏道路系统结合 B:长途客运场站应依托公路主骨架布设，与公路主骨架有快速、方便的通道 C:在火车站、机

增值税纳税人以1个月或者1个季度为1个纳税期的，自期满之日起()日内申报纳税。A:5 B:10 C:15 D:30

核心竞争力的体现为(　)A、关系竞争力 B、资源竞争力 C、能力竞争力 D、产品竞争力 E、价格竞争力

（ ）不属于交易成本。A.印花税 B.佣金 C.承销费 D.过户费

下列关于股权投资人与债券投资人说法错误的是（ ）。A.不管公司盈利与否，公司债权人均有权获得固定利息且到期收回本金 B.股权投资者只有在公司盈利时才可获得股息

基金业协会的权力机构为（ ）。A.会员大会 B.董事会 C.监事会 D.股东大会

（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中...

下列不属于合规风险主要种类的是（ ）。A.投资合规性风险 B.信息披露合规性风险 C.反洗钱合规性风险 D.监管合规性风险

根据《基金销售办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（ ）。A.财务状况良好，运作规范稳定 B.有与基金销售业务相适应的营业场所；安全防范设施和其

甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益。关于这一行为以下表述正确的是（）。...

自基金合同生效之日起，招募说明书每( )更新一次A.每个月 B.9 个月 C.3 个月 D.6 个月

对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）个月。A、3 B、4 C、5 D、6