同时投资于价值型股票和成长型股票的基金被称为（ ）。A. 混合型基金 B. 平衡型基金 C. 稳定型基金 D. 封闭式基金

证券投资基金信息管理系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（ )年。A、15 B、20 C、35 D、30

( )是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A、中国证监会 B、证券交易所 C、证券业协会 D、证券基金机构

关于设立管理公开募集基金的基金管理公司，下列说法不正确的是（ ）。A.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度 B.董事、监事、高级管理人员具

关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（ ）。A.控制环境 B.内部监督 C.信息沟通 D.管理层授权

对于非公开募集基金的推介，以下合规的是（ ）。A.发动全体员工邀请有意向的投资人，来公司听关于产品的讲座，人数不超过200人 B.邀请三五个已经购买过私募基金产

防范和化解经营风险中，不属于内部风险的是（ ）。A.决策失误 B.执行不力 C.操作风险 D.法律法规

按所投资的股票性质分类，股票基金可分为成长型股票基金和（ ）。A.小盘股票基金 B.平衡型基金 C.价值型股票基金 D.全球股票基金

我国基金信息披露的重大性标准是指（ ）。A. 影响证券市场价格标准 B. 影响投资者决策标准或影响证券市场价格标准 C. 影响投资者决策标准 D. 以上均不正确

目前募集的封闭式基金通常为创新封闭式基金，创新封闭式基金按（ ）元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费方式进行。A.0.5 B.0.8 C.1 D.2

基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（ ）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。备案。A、会计师事务所；中国证监会 B、会计师事务所

封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。A、投资基金规模大小 B、上市公司质量 C、二级市场供求关系 D、投资时间长短

一般情况下，已经正式受理的基金认购申请（ ）。A、可以撤销 B、不得撤销 C、可以撤销，但必须在3日内提出 D、在基金登记前可随时撤销

股票基金与股票相比，其不同之处不包括（ ）。A、股票基金投资风险高于单一股票的投资风险 B、股票基金增加了基金经理的委托代理风险 C、投资人不可能采取股票估值的

基金管理人自受理基金份额持有人有效赎回申请之日起，可以将赎回款项划出的时间不包括第（）个工作日。A.2 B.7 C.3 D.9

基金的募集一般要经过申请、核准、发售、（）四个步骤.A.公共 B.基金合同生效 C.上市 D.审批

及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）内披露临时报告。A、1 B、2

对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（ ）。A、董事长 B、董事会 C、独立董事 D、总经理

（ ）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。A、政府 B、中央银行 C、金融机构 D、企业

我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高，且不低于（ ）的股东。A、10% B、20% C、25% D、50%