期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并...

某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法中正确的是（ ）。A.该公司申请破产，应当经国务院期货监督管

某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元。中囯证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司未充分计提...

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货中间介绍业务，其净资本不应低于（）人民币。 A10亿元 B12亿元 C15亿元 D...

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（ ）资格。A.非结算会员 B.—般结算会员 C.全面结算会员 D.结算会员

期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。 （）

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司...

期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当向（）提交书面报告。A.公司住所地中国证监会派出机构 B.公司全体董事 C.公司全体股东 D.公司全体董事和全体

期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过（）届。A.2 B.3 C.4 D.5

（）可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。A.期货交易所 B.国务院期货监督管理机构 C.期货业协会 D.国家

期货从业人员违及《期货从业人员执业行为准则》，情节严重，并造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。

取得期货从业资格考试合格证明的人员可以通过其所在机构向当地的期货业协会申请从业资格。（）

在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是（）。A.以本人的年收入证明文件为准 B.以近

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列（）行为，将面临监管机构的行政处罚。[2012年3月真题]A.划转期货保证金

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有（）。[2013年11月真题]A.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%

每一年度结束后30日内，期货交易所应向中国证监会提交其财务会计报表。（）

期货交易所每半年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。（）

期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。A.职工福利 B.会员分红 C.股东分红 D.保证期货交易场所、设施的运行和改善

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。A.该客户的保证金 B.期货交易所的自有资金 C.期货交易所的风险准备金 D.期货交易公司的储备金