证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则()。①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询...

个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件（ ）。①具备3年以上保荐相关业务经历②最近2年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行...

下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理②股票期...

全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（ ）。①业务规则②《非上市公众公司监督管理办法》③《证券公司柜台交易业务规范》④《全国中小企业股份...

证券公司应当向客户如实披露的情况包括（）。Ⅰ．客户资产管理业务资质Ⅱ．公司人员Ⅲ．业绩Ⅳ．管理能力A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（    ）。A.持有甲公司60%股权的A公司 B.与甲公司

以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。A.2 B.3 C.4 D.

甲、乙分别为某有限合伙企业的普通合伙人和有限合伙人，后甲变更为有限合伙人，乙变更为普通合伙人。下列关于甲、乙对其合伙人性质互换前的企业债务承担的表述中，符...

根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（）。①个人合伙②普通合伙企业③特殊普通合伙企业④有限合伙企业A.①②④ B.②③④ C.

下列有关拟发行上市公司独立性的表述，正确的有（ ）。Ⅰ．发行人将经营业务纳入拟发行上市公司的，该经营业务所必需的商标应进入公司Ⅱ．控股股东及其职能...

（ ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变...

《中华人民共和国公司法》对（    ）进行调整和监管。A、有限责任公司 B、合资公司 C、独资公司 D、国有企业

下列属于操纵市场行为的是（    ）。Ⅰ.内幕人员向他人泄露内幕信息Ⅱ.故意提供虚假资料Ⅲ.单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信...

下列属于公司董事会秘书的职责的是（    ）。 Ⅰ.负责公司董事会会议和监事会会议的筹备 Ⅱ.负责公司股东大会的筹备 Ⅲ.负责文件保管以及公司...

客户指令的权威性是指（ ）。A、证券经纪商必须严格地按照委托人制定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿 B、证券经纪商充当证

根据相关规定，下列需要出具发行保荐书和发行保荐工作报告的保荐机构有（ ）。 Ⅰ.申请首次公开发行股票并上市的股份有限公司所聘请的保荐机构 Ⅱ.申请...

证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册登记为证券分析师的申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材...

下列选项中，属于基金管理人应履行的职责有（ ）。 Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户 Ⅱ.办理基金备案手续 Ⅲ.按照规定召集基金份额持有人大会...

投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易 结算报告内容的确认。 （ ）

下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有（ ）。A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 B.以自己为交易对象，自买自卖期货合约