发行人销售证券的方法有（ ）。①自销②包销③承销④代销⑤出销A.①②③④⑤ B.①②③④ C.①③④ D.①②④

A公司的每股收益是2．5元，A公司的可比公司B公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为()元。A.2 B.2．5 C.4 D.5

股东的权益在利润和资产分配上表现为索取公司对债务还本付息后的剩余收益，即（）。A.剩余索取权 B.利润获得权 C.剩余价值获得权 D.以上都不对

证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（ ）。A.区域性股权市场 B.券商柜台市场 C.

多层次资本市场的意义包括（ ）。①有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资②有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险③有利...

行为金融学认为，有一项因素是影响投资决策和资产定价不可或缺的重要因素，主要通过投资者对资产价格走势的预期来体现，该因素为（ ）。A.文化因素 B.人口因素 C.

信用违约互换的当事人有（）。Ⅰ.信用担保出售方Ⅱ.信用担保购买方Ⅲ.中介管理机构Ⅳ.证券公司A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ

关于股票性质描述正确的是（　　）。A．股票是设权证券 B．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式 C．股票所代表的权利本来不存在 D．股票所代表的权利的发生

在计算 VAR 的各种计算方法中，（）可涵盖非线性资产头寸的价格风险和波动性风险。A.德尔塔-正态分布法 B.蒙特卡罗模拟法 C.完全模拟法 D.局部估值法

取得（ ）后，证券经纪人方可执业。A.劳动合同 B.委托合同 C.执业前培训合格证书 D.证券经纪人证书

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（ ）。Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查...

投资适当性的要求就是（ ）。A、全面收集客户的投资信息 B、根据客户投资要求推荐客户满意的产品 C、推荐投资者购买风险适度的产品 D、适合的投资者购买恰当的产品

证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括( )。A.年检申请报告 B.年度业务报告 C.经审计局审计的财务会计报表 D.经注册会计师审计的财务会计

期货监督管理的基本内客包括（ ）。Ⅰ.简政放权，取消部分审批Ⅱ.完善期货公司的业务范围；为创新和业务备案预留空间Ⅲ.适应多元化需要，调整业务规...

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（ ）万元以...

发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（ ）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月...

财务顾问服务对象有（ ）。①企业②个人③政府④上市公司A.②③④ B.①③④ C.①④ D.①②③

发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（ ）的罚款。A.30万元以上60万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.10万元以上60万

财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ．在受托报送申报材料过程中．未切实履行组织、协...

主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司()进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、...