以下哪项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（ ）。A、基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任 B、净资产和资本充足率符合有关规

下列不属于系列基金的优势的是（ ）。A、强大的扩张功能 B、简化管理 C、降低成本 D、既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和

下列关于内幕信息的构成要素，说法不正确的是（ ）。A、来源可靠的信息 B、来源不可靠的信息 C、“重要”的信息 D、“非公开”的信息

QDII基金的认购渠道与一般开放式基金（ ），认购程序与一般的开放式基金（ ）。A、相同，不同 B、不同，基本相同 C、类似，基本相同 D、不同，类似

封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。其中，价格优先是指较高价格（ ）申报优先于较低价格买进申报，较低价格（ ）申报优先于较高价格卖出申报。A、买进

监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）投票通过。A.全体监事  B.半数以上监事  C.全体股东  D.半数以上股东

下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述，不正确的是( )。A. 书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局 B. 报证监局时应随附电子文档

下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法错误的是( )。A. 基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化 B. 基金实行价格涨跌幅

基金份额上市交易应符合规定条件，下列( )不是必要条件。A.基金份额持有人不少于1000人 B.基金募集金额不低于2亿元人民币 C.基金合同期限10年以上 D.

中国证监会对在基金活动中违法违规相关机构和人员进行的行政处罚，不包括( )。A. 没收违法所得 B. 罚款 C. 责令停业 D. 管制

以下说法错误的是( )。A.金融资产是代表当前收益或资产合法要求权的凭证  B.股权类金融资产以各类股票为主  C.债权类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为

2013年1月，A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月，监管机构例行检査时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检査中发现相关推介材料登载...

根据子份额之间（ ）的不同，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。A.运作方式 B.投资对象 C.募集方式 D.收益分配

（ ）又称为创业基金。A.证券投资基金 B.私募股权基金 C.风险投资基金 D.对冲基金

违规风险是指商业银行由于违反监管规定和原则，而招致法律诉讼或遭到监管机构处罚，进而产生不利于商业银行实现商业目的的风险。 ( )

在广义的贷款期限定义下，贷款期限通常分为（）。A.提款期 B.宽限期 C.拖延期 D.还款期 E.延后期

下列不属于商业银行代理业务中的操作风险的是( )。A.超委托范围办理业务  B.业务员贪污或截留代理业务手续费  C.代客理财产品受利率波动造成损失  D.未对

不管商业银行内部对贷款品种、称谓如何划分，只要用于固定资产投资的，皆纳入( )范畴。A.“流动资金贷款”  B.“银团贷款”  C.“财产贷款”  D.“固定资

公积金个人住房贷款不以营利为目的，是一种政策性个人住房贷款。 ( )

货币政策的“三大法宝”不包括( )。A.存款准备金  B.再贷款与再贴现  C.公开市场业务  D.税收政策