下列不属于技术分析的假定的是（ ）A.股票价格围绕其内在价值波动 B.市场行为涵盖一切信息 C.股价具有趋势性运动规律，股票价袼沿着趋势运动 D.历史会重演

经合组织在2005年发表了（ ），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A、《集合投资实业监管原则》 B、《集合投资计划治理白皮书》 C、《证券集合

假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币，该基金的基金管理费率为025％，该年实际天...

（ ）指持有金融工具的一方无法以合理的价位迅速卖出或转换该金融工具而遭受的损失。A. 流动性风险 B. 信用风险 C. 汇率风险 D. 提前赎回风险

关于可转债的定义，以下说法不正确的是( )。A.一段时期内持有者可将其转换成普通股股票  B.可转债不包含权益特征  C.可转债具有相应于标的股票的衍生特征

（ ）称为企业的“第一会计报表”。A. 资产负债表 B. 利润表 C. 现金流量表 D. 所有者权益变动表

欧盟金融市场的另类投资基金不包括（ ）。A.不动产基金 B.证券投资基金 C.对冲基金 D.风险投资基金

同业存款的替代性产品是（ ）。A.大额可转让定期存单 B.同业存单 C.商业票据 D.同业拆借

某人希望在5年后取得本利和1万元，用于支付一笔款项。若按单利计算，利率为5%。那么，他现在应存入（ ）元。A.8000 B.9000 C.9500 D.9800

我国基金行业快速发展阶段的表现不包括（ ）。A.基金业绩表现异常出色，创历史新高 B.基金产品和业务创新继续发展 C.互联网金融与基金业有效结合 D.基金业资产

基金销售机构销售基金产品多以4Ps营销组合策略为指导，以下不属于以4Ps为核心的营销组合策略的是（）。A．分销策略 B．国际化策略 C．产品策略 D．促销策略

基金行政监管应当具有全面性，以下不属于行政监管范围的是（）。A．基金机构从业人员的资格和行为 B．为基金机构提供法律服务的律师事务所 C．各种基金机构的设立、变

对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传，以下表述正确的是（）A. 宣传材料公布在下半年的，可以预测本年度的预期业绩，并注明是预测业绩 B. 宣传材料登载基

证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式、申购、赎回清单和组合证券等信息，计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是（）。A. 在当日开市前15分

关于依法监管原则，以下说明错误的是（）。A. 基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度 B. 基金监管机构职权的取得应当有法律依据 C.

《证券投资基金销售管理办法》规定：（ ）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A、监管机构 B、基金管理人 C、基金托管人 D、证券登记结算公司

基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（ ）原则。A. 健全性 B. 有效性 C. 相互制约 D. 独立性

基金管理人制定内部控制制度的原则包括（ ）。Ⅰ．合法、合规性原则Ⅱ．全面性原则Ⅲ．审慎性原则Ⅳ．适时性原则A. Ⅰ．Ⅱ B. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ C.

私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（ ）签字确认。A. 基金管理人 B. 基金托管人 C. 基金投资者 D. 基金销售机构

随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德( )的特征。A、约束性 B、时代性 C、继承性 D、具体性