道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于( )。A.经济基础 B.上层建筑 C.自我约束 D.强制手段

目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和( )。A.融资 B.筹资 C.投资 D.基金

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B、审议批准公司季度合规报告

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。A、投资合规性风险 B、销售合

( )是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。A.虚假记载 B.误导性陈述 C.重大遗漏 D.诋毁他人

1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员...

关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是(　)。A.投资者既是基金持有人又是公司的股东  B.投资者通过购买基金份额获取基金公司控制权  C.投资者对基金的重要

2008年至2014年属于我国基金业发展的（ ）阶段。A.萌芽和早期发展时期 B.证券投资基金试点发展阶段 C.行业平稳发展及创新探索阶段 D.行业快速发展阶段

基金从业人员在执业过程中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德规范的是（ ）。A.公平地对待其管理的不同基金财产 B.不得在不同基金资产之间、基金资

基金整个运作过程中，起核心作用的是（ ）。A.基金份额持有人 B.基金托管人 C.基金管理人 D.基金管理人和基金托管人

欺诈的方式主要有虛假陈述和（ ）A.舞弊行为 B.重大遗漏 C.涂改 D.夸大利益

下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是（ ）。A.有效性原则 B.独立性原则 C.成本效益原则 D.考察性原则

基金管理公司变更持有（ ）以上股权的股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A、3% B、5% C、10% D、15%

私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。A、3 B、5 C、10 D、15

基金托管人根据（ ）的指令办理资金划拨。A、基金销售机构 B、基金注册登记机构 C、基金管理人 D、基金投资人

基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（ ）支付基金收益。A、基金份额持有人 B、基金托管人 C、基金发起人 D、基金管理人

货币市场基金可以投资于以下金融工具（）。A.现金 B.股票 C.可转换债券 D.信用等级在AAA级以下的企业债券

基金业协会的权力机构为（）。A.会员大会 B.董事会 C.监事会 D.股东大会

基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3 B.5 C.10 D.20

目前我国分开募集的分级基金仅限于（ ）分级基金。A、股票型 B、基金型 C、债券型 D、场外认购型