发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（ ）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理...

金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前披露债券跟踪信用报告。A.1月1日 B.4月30日 C.5月1日 D.7月31日

根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（ ）。A.应当具有证券承销与保荐业务资格 B.应当具有证券经纪业务资格 C.应当具

公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）前置备于本公司。A.10日 B.15日 C.20日 D

国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（ ）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。①询问证券公司的董事、监...

证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（ ）调查可疑交易活动等有...

根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。①受处罚处分机构或个人名称②受处罚处分机构责任人③处罚处分时间④处罚处分类别A

下列说法中，错误的是（ ）。A.中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查 B.证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国

金融资产符合（ ）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。①资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期②资产管理...

在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（）。Ⅰ．请求召开证券持有人会议Ⅱ．参加证券持有人会议、提案、表决Ⅲ．请求分配投资收益A.Ⅰ、Ⅱ、

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（ ）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具...

证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（）A.内部控制评审报告 B.投资

公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，不得超过本公司已发行股份总额的（）A.3% B.5% C.10% D

下列不属于操纵市场行为的是()。A.利用信息优势联合操纵证券交易价格 B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量 C.通过企业

张明是某有限合伙企业中的有限合伙人，其欲将其在有限合伙企业中的财产份额出质，下列说法正确的是（　）。A.若合伙协议对此有特殊约定，应当按照特殊约定进行  B.张

甲有限责任公司注册资本为120万元，股东人数为9人，董事会成员为5人，监事会成员为5人。股东一次缴清出资，该公司章程对股东表决权行使事项未作特别规定。根据...

下列关于公司设立方式的说法，错误的是()。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份有限公司的设

甲公司拟吸收合并乙公司。下列关于乙公司解散的表述中，符合公司法律制度规定的是（　）。A.乙公司不必进行清算，但必须办理注销登记 B.乙公司必须进行清算，但不必办

下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金  B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相

中国证券业协会的自律管理职能包括( )。Ⅰ．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；Ⅱ．对会员单位的自律管理；Ⅲ．对从业人员的自...