关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有（ ）。Ⅰ．应披露持有发行人1％以上股份的股东作为一方当事人的重大诉讼或仲载事项...

严格控制业务集中度的有关规定范围有（ ）。Ⅰ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％Ⅱ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％Ⅲ．接受...

证券公司应加强投资银行项目的内核工作和质量控制。证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行（    ）部门完成。A、投资

股票是公司签发的证明（    ）所持股份的凭证。A、股东 B、债权人 C、债务人 D、董事

证券公司设立时，其业务范围应当与（    ）相适应。 Ⅰ.内部控制制度 Ⅱ.合规制度 Ⅲ.技术状况 Ⅳ.管理状况A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后（)个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。A、3 B、6 C、9 D

目前我国《刑法》规定了非法集资类的犯罪，它们分别是（ ）。A、非法吸收公众存款罪，欺诈发行股票，债券罪和擅自发行股票、公司、企业债券罪 B、非法吸收公众存款罪，

根据《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员不得从事的活动包括（ ）。 Ⅰ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或...

证券公司未按照规定为客户开立账户，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以（ ）的罚款。A、1万元以上5万元以下 B、1万元以上10万

期货公司实际控制人出现下列（ ）情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A.质押所持有的期货公司股权 B.被

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，作出批准或者不批准的决定。A.15 日 B. 20 日 C. 1个月 D. 3个月

期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的（）。A.交易编码 B.交易账户 C.结算编码 D.结算账户

某客户通过证券公司介绍参与股指期货交易，以下工作应由期货公司承担（）。 A收取期货保证金 B协助办理开户手续 C提供期货行情信息 D提供交易设施

中国期货协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货保证金安全存管监控机构 B.期货交易所 C.中国证监会派出机构 D.中国证监会

下列可以构成贪污罪主体的有（ ）。A.甲某为国有企业员工 B.乙某为国有期货公司的工作人员 C.丙某为国有企业的私企供应商 D.丁某为中国证监会工作人员

中国证监会可以根据期货交易所的（ ）决定风险准备金的规模。A.业务规模 B.经营状况 C.潜在的风险 D.发展计划

期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。 （）

期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A.20 B.15 C.10 D.5

对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数上限为10分。（）

未经国家有关主管部门批准，擅自设立（），处3年以下有期徒刑或拘役，并处或单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万...