下列属于商业银行代理业务的有( )。A.代收代付业务 B.代理银行业务 C.代理证券业务 D.代理保险业务 E.代理国债买卖

银行面临的最复杂、最主要的风险是（  ）。A.操作风险 B.流动性风险 C.战略风险 D.信用风险

现阶段我国货币政策的中介目标是( )。A.货币供应量 B.物价稳定 C.基础货币 D.经济增长

关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价 B.内部审计部门应负责商业银行各项

对于违反自律公约、管理制度等致使行业利益受损的会员单位，协会可按有关规定采取的措施有（ ）。A.警示 B.内部通报 C.公开曝光 D.暂停行使会员权利 E.取消

下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（ ）。Ⅰ．战争Ⅱ．财政政策Ⅲ．经济增长Ⅳ．货币政策A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C. Ⅱ

增发的发行方式有（ ）。Ⅰ.上网定价发行与比例配售相结合Ⅱ.上网定价发行与网下配售相结合Ⅲ.网下网上同时定价发行Ⅳ.中国证监会认可的其他形式A、

上证综合指数是以全部上市股票为样本，（ ）。A、以股票流通股数为权数．按简单平均法计算 B、以股票发行量为权数．按加权平均法计算 C、以股票发行量为权数．按简单

下列关于可转换债券的说法，正确的有( )。①可转换债券是一种附有转股权的特殊债券；②可转换债券在转换成股票后，具备股票的一般特征；③可转换债券在转换成...

下列属于根据利息支付方式不同，货币互换分类形式的是（ ）。Ⅰ.固定对固定Ⅱ.固定对浮动Ⅲ.浮动对固定Ⅳ.浮动对浮动A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括（ ）Ⅰ．欧元期货Ⅱ．英镑期货Ⅲ．美元指数期货Ⅳ．欧元对曰元的交叉汇率期货A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

基金的会计核算对象包括（ ）。Ⅰ.资产损益共同类Ⅱ.损益类Ⅲ.资产负债共同类Ⅳ.负债类A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ

证券公司经营（ ）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元Ⅰ.证券承销与保荐Ⅱ.证券自营Ⅲ.证券资产管理Ⅳ.证券经纪A、

所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是（ ）。A.资本市场 B.货币市场 C.债务市场 D.权益市场

开放式基金申购、赎回的原则包括（ ）。①投资者按固定价格申购、赎回货币基金②“未知价”交易原则③金额申购、份额赎回④金额申购，金额赎回A.①②③

基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括（ ）。①印花税②佣金③开户费④过户费A.①②③ B.①②

某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是（ ）。①20元②0.5元③1元④5.4元A.①

根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（ ）。①最近三年连续盈利②实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小...

在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的（ ）功能。A.资金融通 B.价格发现 C.风险管理 D.降低搜寻成本和信

下列个人投资者符合参与上海证券交易所期权交易条件的有()。①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含...