以下关于固定利率债券和浮动利率债券，说法正确的是（）。Ⅰ．固定利率债券在发行时规定在整个偿还期内利率不变Ⅱ．固定利率债券的发行人和投资者可以规避市...

()也被称为“看涨期权”。A.欧式期权 B.美式期权 C.认购期权 D.认沽期权

可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的期权是（ ）。A.欧式期权 B.美式期权 C.修正的美式期权 D.认沽期权

对于社会公益基金财产，不得用于投资的是（ ）。A.政府资助的财产 B.社会组织捐赠的财产 C.个人捐赠的财产 D.投资取得的收益

按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。①证券投资...

对证券交易所理事会人员构成表述不正确的是（ ）。A.会员理事会由七到十三人组成 B.非会员理事人数不少于理事会员总数的三分之一，不超过理事会员总数的二分之一 C

（）年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。A.1984 B.1986 C.1987 D.1990

下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是（ ）。A.通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券 B.可以改变发起人的资产结构 C.可以

()是指报价方就某一券种同时报出买入和卖出价格及数量的报价。A.双向报价 B.对话报价 C.单边报价 D.双边报价

以下关于附息债券说法正确的是（）。Ⅰ．发行者按票面利率定时向持券人支付利息，到期后将最后一期利息连同本金一并支付给持券人Ⅱ．附有各期领取利息的凭证...

金融市场的重要性主要体现在（ ）。①促进储蓄—投资转化②优化资源配置③风险管理④宏观调控A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④

我国证券交易所内的证券交易按（ ）原则竞价成交。A.价格优先、时间优先 B.时间优先原则、按比例分配原则 C.数量优先原则、客户优先原则 D.做市商优先原则、经

非参与优先股票的优先权体现在（ ）上。A.股息多少 B.分配顺序 C.获取收益 D.认购新股

证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（ ）。Ⅰ、证券公司治理结构健全，内部控制有效；Ⅱ、风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；Ⅲ...

衡量财务流动性状况最常用的指标包括（ ）等。Ⅰ．流动比率Ⅱ．速动比率Ⅲ．应收账款平均回收期Ⅳ．销售周转率A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、

如果外汇汇率上升，则外币债权人（ ）、外币债务人（ ）。A.受损失盈利 B.盈利受损失 C.受损失受损失 D.盈利盈利

下列选项中，QDII基金可以投资的有（ ）。Ⅰ.美国存托凭证Ⅱ.公司债券Ⅲ.住房按揭支持证券Ⅳ.贵金属 A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ....

在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有()。Ⅰ．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资Ⅱ．使用借来资金，对...

证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将( )在营业场所的显著位置予以公示。①收费相关法规；②客户相关资料；③收费项目；④收费标准。A.①

证券业从业人员不得从事的活动有（ ）。Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ.泄露利用Ⅰ.作便利获取的内幕信息或其他未公开信息Ⅲ.或明示、...