场外募集的LOF基金份额注册登记在（）。A.中央国债登记结算公司的注册登记系统 B.基金管理人的注册登记系统 C.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统

判定构成“操纵市场”的关键因素是( )。A. 有误导市场参与者的意图  B. 歪曲证券价格 C. 人为虚增交易量 D. 误导和干扰市场

下列关于开放式股票基金的说法，错误的是（）。A.非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格 B.股票基金的净值是由其持有的证券价格

以下金融产品中( )不是衍生金融工具。A.远期合约  B.投资基金  C.期权合约  D.互换协议

根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括()A．股票基金 B．国债基金 C．债券基金 D．混合基金

( )不可以开立基金账户。A. 16岁个体小王 B. 17岁在读大学生 C. 23岁应届毕业生 D. 65岁退休干部小李

销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括（ ）。A.难易原则 B.可测原则 C.成长原则 D.利润原则

( )是在确认债权债务关系的基础上，由金融资产管理公司与原债权和债务企业达成协议，向原债权企业收购债权，同时与债务企业达成重组协议，通过对还款时间、还款金...

( )的设立标志着财务公司在中国诞生。A.东风汽车工业财务公司 B.中国中金财务公司 C.东风集团投资公司 D.中信财务公司

合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规划和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 ( )

下列关于商业银行开展内部控制评价，说法正确的是（　）。A.在评价对象方面，商业银行对纳入并表管理机构进行内部控制评价 B.在评价标准制定方面，商业银行应当制定内

单位协定存款在存款期内如遇利率调整，不分段计息。（　）

在《巴塞尔协议Ⅲ》中，关于建立宏观审慎资本要求，反映系统性风险的说法，正确的是（　）。A.降低“太大而不能倒”带来的道德风险B.降低银行体系和实体经济之间的正反

市场定位的步骤有（　）。A.识别重要属性 B.目标选择 C.执行定位 D.制作定位图 E.定位选择

代理政策性银行业务不包括（　）。A.代理资金结算 B.代理现金支付 C.代理贷款项目管理 D.代理公用事业收费

商业银行的流动性比例应当不低于（）。A.10% B.15% C.20% D.25%

存款人因办理日常转账结算和现金收付需要开立的结算账户是（　　）。A.存款账户 B.基本存款账户 C.专用存款账户 D.临时存款账户

( )能够大幅提高商业银行的经营效率和管理水平。A.合规文化 B.健全的内部控制体系 C.公司治理 D.先进的业务信息系统

押品处置是指抵(质)押权人对由( )为担保银行债权实现而抵押或质押给银行的财产或权利进行处置，以收回全部或部分不良债权的经营管理活动。A.借款人或第三人 B.投

下列属于银行控股模式主要特征的是( )。A.控股方为商业银行 B.控股方参股一些附属公司或子公司 C.控股方为中央银行 D.控股方不能从事银行、证券、保险、金融