证券公司根据资金融入方和资金融出方的委托向上交所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报。交易系统对交易申报按相关规则予以确认，并将成交结果发送（ ）。A

财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件包括（ ）。A、证券从业资格证书 B、身份证 C、最近12个月无违反诚信的不良记录的说明 D、最近36个月

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，借他人名义持有股票的，对其进行的处罚有（ ）。 Ⅰ.没收违法所得 Ⅱ.处以买卖股票等值1倍的罚款 Ⅲ...

公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载的事项包括（ ）。 Ⅰ.股东的姓名或者名称及住所 Ⅱ.各股东所持股份数 Ⅲ.各股东所持股票的编号 ...

《期货从业人员管理办法》的施行时间是（ ）。A. 2007年7月4日 B. 2007年4月15日 C. 2008年3月27日 D. 2008年4月15日

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）。 A了解投资者的财务状况 B向投资者保证收益 C向投资者承诺不损失 D了解投资者投资经验及投资目标

某证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以提供的服务是（）。A.代理客户进行期货交易 B.协助办理开户手续 C.提供期货行情信

中国证监会派出机构有理由认为会计师事务所不适合从事期货公司审计业务的，可以要求期货公司予以更换。 （）

期货交易所的负责人由（ ）任免。A.国务院期货监督管理机构 B.期货交易所会员大会 C.中国期货业协会 D.中国证监会

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A.董事会关于从事介绍业务的决议 B.净资本等指标的计算表及相关说明 C.关于介绍业务的业务规则、

期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（）备案。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国务院

按照《期货交易所管理办法》，期货交易所可以采取的组织形式包括（）。A.合伙制 B.会员制 C.公司制 D.股份制

根据我国刑法，下列哪些情形可能构成操纵证券、期货市场罪（）。A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证

吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。...

自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标...

期货公司未按期补充更正风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。（）

期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。（）

会员制期货交易所理事会会议应当由理事本人出席，理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席。（）

会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。（）[2013年3月真题]

根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。[2014年7月真题]A. 国务院商务主管部门 B. 国务院期货监督管理机构 C. 国务院财政部门 D