证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证...

下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（　　）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生 B.监事会成员可以为2人 C.监事会中，职工代表的比例不得低于1／

证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制...

下面属于私募基金宣传推介规范的是（ ）。①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金②在向投资者推介私...

证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（ ）①申请书②公司基本情况申报表③公司章程...

（ ）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。A.中国证券业协会 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未...

根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（ ），应当经中国...

对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是（ ）。A

证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（ ）进行审议并提出意见。①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策②合规管理和风险管理的机构设置及其职责...

下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）。A.国有独资公司.国有企业 B.自然人 C.公益性的事业单位.社会团体 D.上市公司

证券公司违反《中华人民共和国证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并...

在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30％的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行股份一定比例的，可以免...

甲为一有限责任公司的小股东，不参与公司经营管理。某日，其口头向公司申请查阅和复制公司会计账簿，公司提出了下列拒绝理由，其中可能得到人民法院支持的有（    ）。

证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。A.

下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司...

下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（ ）。A.证券交易所的从业人员 B.期货经纪公司的从业人员 C.证券业协会的工作人员 D.自然人

除（    ）之外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算 ...

证券公司代销金融产品，不得（    ）。Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ.通过公众媒体推介产品Ⅲ.与客户分享投资收益、分...

证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（    ）在营业场所的显著位置予以公示。 Ⅰ.收费项目 Ⅱ.收费金额 Ⅲ.收费标准...