证券交易所的主要职能包括（ ）。Ⅰ．为组织公平的集中交易提供保障Ⅱ．提供场所和设施Ⅲ．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的...

风险管理与控制的核心包括（ ）。①风险限额的确定②风险限额的分配③风险监控④风险的消除A.①③ B.①② C.②③④ D.①②③

债券代表债券投资者的权利，这种权利是A.直接支配财产权利 B.债权 C.资产所有权 D.直接处置财产权利

政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有( )。①战争 ②政权更迭③财政政策 ④国际社会政治、经济的变化A.①②③ B.②③④ C.①

下列关于证券公司申请ⅠB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。A.具有满足业务需要的技术系统 B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 C.已按

对（ ）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故按照固定价格申购赎回。A.股票基金 B.混合基金 C.货币基金 D.债券基金

保险公司次级债务的偿还只能在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（ ）的前提下才能偿付本息。A.50% B.100% C.150% D.200%

资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在（ ）...

中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（ ）后重新提交注册文件。A.1个月 B.3个

企业公开发行企业债券，用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的（ ）。A.10% B.30% C.

以下说法正确的有()。①期货合约在交易所内交易②远期合约交易双方按规定比例交纳保证金③期货合约具备对冲机制，履约回旋余地较大④远期合约如中...

关于债券的票面价值，下列说法中正确的是（）。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额 B.票面金额定得较小，发行成本也就较小 C.票面金额定得较大，有利

证券交易机制的主要目标包括（ ）。①流动性②稳定性③有效性④效益性A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④

公开发行股票的优点有（ ）。①募集资金潜力大②集中股权办大事③提高企业商誉④发行费用较高⑤增强股票流动性A.①②③④⑤ B.①②③⑤ C.①

下列（ ）股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。①股份回购②增发股票③资本公积转增股本④股份分割与合并A.①②③ B.②

下列股票能被选人沪深300指数的有（ ）。A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是是涨势良好 B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上

委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为()。①整数委托②市价委托③零数委托④限价委托A.①③ B.②③ C.②④ D.①④

我国金融衍生品市场按资产类别划分主宴包括利率类衍生品、（ ）、货币类衍生品、信用类衍生品。A.期权类衍生品 B.票据类衍生品 C.债务类衍生品 D.权益类衍生品

回购交易通常在（ ）交易中运用。A.远期 B.现货 C.债券 D.股票

上证综合指数以（ ）年12月19日为基期。A.1989 B.1990 C.1991 D.1992