（ ）是证券交易所的决策机构。A.会员大会 B.理事会 C.专门委员会 D.总经理

基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时间间隔是（ ）个月。A、6 B、12 C、24 D、3

基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（ ）。A、真实性原则 B、规范性原则 C、及时性原则 D、完整性原则

根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法不正确的是（ ）。A. 基金资产50%以上投资于股票的为股票基金 B. 基金资产80%以上投资于股票的为股票基金 C.

关于债券基金与债券的说法错误的是（ ）。A. 投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金 B. 债券基金作为不同债

投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（ ）日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。A. T+2 B.

基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向（ )报告。A、董事会 B、中国证监会 C、中国证监会相关派出机构 D、以上选项都正确

下面不是基金信息披露的形式方面遵循的原则的是（ )。A、规范性 B、易解性 C、易得性 D、全面性

证券投资基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的( )三大部分。A、份额核算 B、基金登记 C、基金交易 D、后台管理

( )是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。A.单一国家型股票基金 B.区域型股票基金 C.国际股票基金 D.国内股票基金

基金经理任职应具备的条件不包括(　)。A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试  B.具有3年以上证券投资管理经历  C.没有《公

以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是(　)。A.货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金

(　)是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。A.封闭期的收益公告  B.开放日的收

基金财产可以用于(　)。A.从事承担无限责任的投资  B.承销证券  C.投资上市交易的股票、债券  D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活

基金托管协议是(　)签订的协议。A.基金份额持有人和基金托管人 B.基金管理人和基金托管人 C.基金份额持有人和基金管理人 D.基金监管机构和基金托管人

基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（ ）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。A.10 B.15 C.30 D.45

关于中国证券投资基金业协会的会员类别，以下说法正确的是（ ）。A.基金托管人可以选择是否入会 B.分为特殊会员和普通会员 C.公募基金管理人应当成为普通会员 D

参考国际证监会的基本原则，下列描述错误的是（ ）。A.投资者教育是对市场参与者监管的替代 B.投资者教育没有固定形式 C.不存在广泛适用的投资者教育计划 D.投

基金销售费用不包括（ ）。A.申购费 B.基金转换费 C.赎回费 D.销售服务费

ETF基金管理人（ ）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。A.每一交易日闭市后 B.每一交易日开市后 C.每一交易日