按投资市场分类，股票基金的分类不包括（ ）。A.成长型股票基金 B.国内股票基金 C.国外股票基金 D.全球股票基金

根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。A.90% B.80%

下列关于开放式股票基金的说法，错误的是（ ）。A.非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格 B.股票基金的净值是由其持有的证券价

基金销售业务信息管理平台的前台业务系统应具备的功能不包括（ ）A. 提供投资资讯及收益预测功能 B. 对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 C. 交易功能

基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（ ）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。备案。A.会计师事务所；中国证监会 B.会计师事务所

下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。A、控制环境 B、控制活动 C、内部监控 D、以上都正确

下列属于欺诈客户行为的是（ ）。A、对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。 B、销售基金或

当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A、5% B、10% C、1% D、7%

1990年，（ ）证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额(TIPs)。A、英国伦敦 B、美国纽约 C、加拿大多伦多 D、美国纳斯达克

金融资产分为（ ）和（ ）金融资产。A、债券类和股权类 B、债券类和基金类 C、股权类和基金类 D、基金类和所有权类

申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新材料。A.1 B.3 C.5 D.10

基金业协会的会员类别不包括（）。A.联席会员 B.临时会员 C.特别会员 D.普通会员

根据有关规定，开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过（ ）个月。A、6 B、5 C、3 D、1

LOF基金场内认购的基金份额登记在（ ）系统。A、中国结算公司注册 B、中国结算公司的开放式基金注册登记 C、交易所 D、中国结算公司的证券登记结算

2007年，（ ）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国银监会 D.中国基金业协会

（ ），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。A、2012年3月 B、2013年5月 C、2

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ ）。A. 投资合规性风险 B. 销售合规性风险 C. 信息披露合规性风险 D.

（ ）是风险管理中的核心操作环节A.风险评估  B.风险报告和监控  C.风险识别  D.风险应对

对于基金客户的档案数据，应当（）。A. 逐日备份并本地妥善存放 B. 逐月备份并异地妥善存放 C. 逐日备份并异地妥善存放 D. 实时备份并本地妥善存放

关于适用性的实施保障，下列说法错误的是。（）A. 基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度 B. 基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉