按照联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。Ⅰ．汇率联结型产品Ⅱ．商品联结型产品Ⅲ．利率联结型产品Ⅳ．股权联结型产品A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

关于国债的说法，下列正确的有（ ）。Ⅰ、国债的偿还期限是国债的存续时间；Ⅱ、政府通过国债筹集的资金可用于各项开支；Ⅲ、政府发行短期国债，一般用...

下列各项属于《证券法》总则内容的有( )。Ⅰ．立法的宗旨、适用范围Ⅱ．证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则Ⅲ．证券业与其他金融业的分业经营...

下列对普通股票股东义务的叙述中正确的有（　　）。Ⅰ．公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任Ⅱ．公司股东滥用法人独立...

企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于30%）的比例，不...

下列()财产可以作为股东出资的资产。①人民币②美元③土地使用权④暂未能合理估价的古董字画⑤一栋商用大楼A.①③④⑤ B.①②④⑤ C.①②③

以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是()。A.大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地位 B.证券业传统业务面临激烈的同质化竞争 C.

各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有()。①利率传导机制②信用传导机制③投资传导机制④流动性传导机制A.①② B.②③

我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）的，应当由承销团承销A.1 亿元 B.5000 万元 C.2 亿元 D.5 亿元

以下关于增长型基金、收入型基金、平衡型基金的风险收益特征的陈述，正确的是（ ）。Ⅰ.增长型基金的风险大、预期收益高Ⅱ.平衡型基金的风险、收益介于增...

中国证监会对被调查事件当事人的资金账户、证券账户和银行账户，有权进行查询和（ ）。A、冻结 B、销毁 C、隐匿 D、带走

下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（ ）。A、发行人的监事 B、持有公司3%股份的股东 C、保荐人 D、公司的实际控制人

外汇期货交易在20世纪70年代由（ ）率先推出。A、芝加哥商业交易所所属的国际货币市场IMM B、芝加哥期货交易所 C、纽约期货交易所 D、伦敦期货交易所

下列关于证券从业人员申请执业证书的程序，表述正确的为( )。①申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及规定的其他申请...

按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（ ）年未受过刑事处罚的条件。A.1年 B.2年 C.3年 D.5年

按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前...

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）不得参加资格考试。A.6个月内 B.1年内 C.2年内

下列有关债券交易的事项中，说法正确的是（ ）。A.依法发行的股票.债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖 B.依

以下（ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。A.投资者利益优先原则 B.勤勉尽责原则 C.客观性原则 D.审慎性

以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是（ ）A.投资者姓名或名称.有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息 B.投资者关键信息变更可以通过临柜.见证.网络.